公告日期：2026-04-01

渤海汽车系统股份有限公司

投资管理办法

第一章 总则

第一条 为加强渤海汽车系统股份有限公司（以下简称“公司”）的投资管理水平，提高投资决策的科学性和规范性，有效防范投资风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和《公司章程》有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法适用于公司及公司控制的各级被投资企业实施的投资行为。
第三条 本办法所称投资，是指以现金、实物、公司股权、有价证券或无形资产等作为出资实施投资的行为。投资方式包括但不限于：

（一）新设企业的股权投资；

（二）收购兼并企业或股权；

（三）对出资企业或其他企业增资扩股；

（四）认购上市公司非公开发行股票、原股东配售股份和可转换公司债券等；
（五）直接投资或参与设立私募股权基金、产业投资基金、创投基金、证券投资基金等；

（六）在二级市场购买股票、基金和债券或购买信托产品、理财产品等；
（七）固定资产项目投资、设备购置、技术改造等；

（八）法律法规认可的其它方式。

为促进公司长远发展，基于高度信任与战略合作伙伴开展资源共享、优势互补、风险共担的战略合作项目，亦纳入本办法统筹规范管理。

第四条 公司投资应遵循下列原则：

（一）遵守国家法律法规，符合国家产业政策；

（二）符合公司战略发展规划；

（三）有利于公司产业结构的优化，有利于提升公司的核心竞争力；

（四）对投资项目进行科学论证，符合公司投资决策程序和管理制度，符合集团和国资委的监管要求；

（五）投资规模与公司资产经营规模、资产负债水平和筹资能力相适应。
第五条 根据《公司章程》和《渤海汽车信息披露制度》等相关规定，涉及
信息保密、信息报告、信息披露标准的，依照上述规章履行信息保密、信息报告及信息披露相关义务。

第二章 管理机构及责任

第六条 公司及公司能够控制的各级被投资企业的股东会、董事会为决策机构，各自在其权限范围内，对投资作出决策。未经授权，任何单位、部门和个人无权作出对外投资决定。属于“三重一大”事项的对外投资项目，在提请公司股东会、董事会决策审批前，须事先经公司党委会前置研究讨论。

（一）公司董事会或股东会按照章程、股东会议事规则及董事会议事规则的规定，负责公司及下属企业投资项目的审核和批准；

（二）下属企业董事会或股东会根据公司的决策意见，负责在下属企业章程授权范围以内项目的审核和报批。

第七条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资方案进行研究并提出建议；同时，对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议。

第八条 下属各级子公司负责对具体投资项目实施的人、财、物等资源进行计划、组织、落实、监督和管理，负责及时上报投资项目的进展，负责按照公司信息披露制度的有关规定履行信息保密、信息报告及信息披露等义务。

第三章 审核及决策流程

第九条 公司投资决策程序包括论证、调研和审核三个阶段，按照决策权限逐级审核批准。论证是针对获取的项目投资机会，研究投资项目初步投资条件，判断投资价值，论证投资必要性、可行性。对于符合公司战略定位和发展规划的有投资价值的项目，开展前期论证工作。调研是对投资项目的风险、市场潜力、竞争环境等相关因素进行评估，以更加精确地评估项目的可行性和盈利能力。审批是项目申请报告由相关部门或子公司提出后，在各自的权限范围内，按照公司党委会、总经理办公会、公司董事会、股东会的顺序进行决策和审核批准。投资项目经过有决策权的主体审核通过后，方可进入实施阶段。

第十条 拟投资项目的可行性研究报告的内容包括但不限于：

（一）项目意义和发展前景；

（二）市场预测分析；

（三）具体实施方案（包括合作方（如有）的基本情况、技术方案等相关事项）；

（四）投资规模及资金筹措安排；

（五）成本估算及经济效益预测；

（六）风险分析和应对方案；

（七）被投资企业近三年的资产和负债情况；

（八）合作伙伴的资信情况及对项目影响的评估等。

第十一条 对重大投资项目可聘请专家或中介机构进行可行性分析论证，或对可行性研究报告中的风险及对策进行复核评估。

第十二条 投资项目如涉及实物、无形资产等需审计评估的，提交审批前应由审计、评……
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