公告日期：2026-03-28

安徽恒源煤电股份有限公司

关于安徽省皖北煤电集团财务有限公司的
风险评估报告

按照证监会及上海证券交易所相关工作要求，安徽恒源煤电股份有限公司（以下简称“本公司”）通过查验安徽省皖北煤电集团财务有限公司（以下简称“皖北煤电财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，并查阅了皖北煤电财务公司截至 2025 年财务报表及相关数据指标，对皖北煤电财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了评估，具体情况报告如下：
一、皖北煤电财务公司基本情况

皖北煤电财务公司成立于 2014 年 4 月 16 日，是经中国银行
业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。

法定代表人：陈凤

金融许可证机构编码：L0195H334130001

统一社会信用代码：91341300098005714H

注册资本：100,000 万元，其中：安徽省皖北煤电集团有限
责任公司为 60%，本公司持股 40%。

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资；国家金融监督管理总局批准的其他业务。

二、皖北煤电财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

皖北煤电财务公司按照《安徽省皖北煤电集团财务有限公司章程》中的规定建立了股东会和董事会，实行董事会领导下的总经理负责制,“三重一大”决策事项严格履行党支部前置审议程序。董事会下设合规与风控管理委员会、审计委员会，经理层下设投资决策委员会、信贷审查管理委员会和信息科技管理委员会。对董事会和董事、经理层和高级管理人员、业务职能部门在内部控制中的责任进行了明确规定，建立了董事会、经理层、内控管理职能部门、内部审计部门、业务部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

财务公司组织架构图

皖北煤电财务公司指定合规风险部作为合规管理职能部门，
牵头内部合规管理的统筹规划、组织落实和检查评估；审计稽核部履行合规管理监督职能，负责皖北煤电财务公司合规管理充分性和有效性的审计，及时报告审计中的问题，并监督整改；各业务部门负责参与制定本部门业务制度和操作流程，严格执行相关制度规定，组织开展内部监督检查，报告合规管理存在的缺陷，并组织落实整改。

皖北煤电财务公司将内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培训教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善公司内控管理制度，目前，皖北煤电财务公司共有 152 项规章制度，54 个业务流程，制度和流程日趋完善。

（二）风险评估过程

设有独立的合规风险管理部门和审计稽核部门，以制度形式明确了主要职责和相关权限；合规风险管理部门和审计稽核部门每季度都要进行稽核检查和风险排查并出具有关报告，能够对公司治理、内部控制、风险管理等各方面进行全面、有效的监督与评估,并且发现的问题能够得到有效整改；内审计划和内审报告直接报审计委员会审议，内审工作的考核评价、内审部门负责人的任免由董事会负责，皖北煤电财务公司各部门根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，各部门责任分离、相互监督，对自营操作
中的各种风险进行预测、评估和控制。

（三）控制活动

1、资金管理

皖北煤电财务公司根据中国银行业监督管理委员会的各项规章制度，制定了《资金集中管理办法》、《结算业务管理办法》、《账户管理办法》、《对账管理办法》等业务管理办法，细化了结算、信贷等操作流程，梳理了各项业务的风险点及风险防范措施，有效控制了业务风险。

（1）资金计划管理方面

皖北煤电财务公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》的资产负债管理要求，通过制定和实施资金计划管理、资产负债监测管理办法等制度，保证资金的安全性、效益性和流动性。

（2）成员单位存款业务方面

皖北煤电财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，在规范权限内严格操作，保障资金安全，不为成员单位垫款，维护各当事人的合法权益。

（3）资金集中管理和内部转账结算业务方面

成员单位在皖北煤电财务公司开设结算账户，通过登入公司结算平台网上提交指令或通过集团财务系统提交指令实现资金结算，……
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