公告日期：2026-03-31

北矿科技股份有限公司

敏感信息排查管理制度

（2026 年 3 月）

第一章 总 则

第一条 为保证北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露的及时、准确、完整，强化媒体信息的排查、归集和保密，加强投资者关系管理，保护投资者利益，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《上市公司信息披露管理办法》和《北矿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《北矿科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《公司信息披露管理制度》）等有关规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称敏感信息是指在公司生产经营活动中出现、发生或即将发生会明显影响社会公众投资者投资取向，或会对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所认定为敏感的其他信息，以及网络、报刊、电视、电台等媒体对本公司的报道、传闻等。

第二章 敏感信息报告范围

第三条 公司对涉及本公司的重大报道或传闻，如经营业绩、并购重组、签订或解除重大合同等事项将通过内部信息自查，向股东、实际控制人等相关方进行核实。在核实的基础上，公司应及时作出正面回应，主动依法披露相关事项或予以澄清，消除市场的不良影响，确保全体股东能够公平地知悉公司的重大信息。
公司各部门、子公司应当对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下：

1、关联交易事项

（1）购买或者出售资产；

（2）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（3）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（4）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（5）租入或者租出资产；

（6）委托或者受托管理资产和业务；

（7）赠与或者受赠资产；

（8）债权、债务重组；

（9）转让或者受让研发项目；

（10）签订许可使用协议；

（11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

（12）购买原材料、燃料、动力；

（13）销售产品、商品；

（14）提供或者接受劳务；

（15）委托或者受托销售；

（16）存贷款业务；

（17）与关联人共同投资；

（18）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

（19）公司及控股子公司不得有以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的行为，如有发生，应立即整改，并履行报告义务。

1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；

2）通过银行或非银行金融机构向控股股东及其他关联方提供委托贷款；
3）委托控股股东及其他关联方进行投资活动；

4）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
5）代控股股东及其他关联方承担或偿还债务。

2、常规交易事项

（1）购买或出售资产；

（2）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（3）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

（4）提供担保（含对控股子公司担保等）；

（5）租入或者租出资产；

（6）委托或者受托管理资产和业务；

（7）赠与或者受赠资产；

（8）债权、债务重组；

（9）转让或者受让研发项目；

（10）签订许可使用协议；

（11）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

（12）上海证券交易所认定的其他交易事项。

3、生产经营活动中发生的重大事件

（1）生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化等）；

（2）订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同；

（3）获得大额政府补贴等额外收益，计提或转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

（4）发生重大环境、生产及产品安全事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社会上造成一定影响的事项；

（5）在某一技术领域取得突破性成果，或科研项目投入生产后，使生产经营产生巨大变化的事项；

（6）公司技术状况发生重大变化；

（7）公司净利润或主要业务利润发生重大变化的事项；

（8）其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。

4、经股东会、董事会授权，董事长及总经理和其他高管人员履行职责所涉及的资金、资产运用、股权转让等重大事项。

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