公告日期：2025-08-27

淮北矿业控股股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为进一步规范和加强淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”)与投资者和潜在投资者（下称“投资者”）之间的有效沟通，促进投资者对公司的了解和认同，强化公司与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，提高公司的核心竞争力和投资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《淮北矿业控股股份有限公司章程》，并结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 投资者关系是指公司与公司的股权、债权投资人或潜在投资者之间的关系。

第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第二章 投资者关系管理的目的和原则

第四条 投资者关系工作的目的：

1.促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和认同；
2.建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

3.形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

4.增加公司信息披露透明度，改善公司治理，促进公司诚信自律、规范运作，建立公司良好的资本市场；

5.促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

第五条 投资者关系管理工作应遵循以下基本原则：

1.合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；

2.平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；

3.主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；

4.诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第三章 投资者关系管理的工作对象、内容和方式

第六条 投资者关系管理的工作对象为：

1.投资者（包括在册投资者和潜在投资者)；

2.证券分析师及行业分析师；

3.财经媒体及行业媒体等传播媒介；

4.证券监管部门等相关管理机构；

5.其他相关个人和机构。

第七条 投资者关系管理的工作内容主要包括：

1.公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

2.法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等；

3.公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

4.公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

5.企业文化建设；

6.股东权利行使的方式、途径和程序等；

7.投资者诉求处理信息；

8.公司正在或者可能面临的风险和挑战；

9.公司的其他相关信息。

第八条 搭建多渠道、多层次的投资者沟通平台，主要包括但不限于：

1.按照上市公司监管规定做好信息披露工作，确保披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2.定期报告后及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况等投资者关心的内容进行说明。召开业绩说明会提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果；

3.通过电话、传真、新媒体平台、电子邮箱、公司官网等方式，建立与投资者的沟通机制，保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。咨询电话号码如有变更将及时公布；

4.在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接收投资者提出的问题和建议，并及时答复；通过“上证 e 互动”等网络平台与投资者进行互动交流；

5.日常接……
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