公告日期：2026-03-28

淮北矿业控股股份有限公司

独立董事2025年度述职报告

姚圣

作为淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司独立董事制度》以及公司董事会各专门委员会实施细则等相关规定，认真履行独立董事职责，密切关注公司经营情况，按时出席相关会议，认真审议各项议案，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥独立董事的作用，积极为公司的稳定健康发展出谋划策。现将本人在 2025 年度履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人履历、专业背景及兼职情况

姚圣，男，1978 年 4 月生，研究生学历，博士生导师，会计学教授。2004
年 7 月至 2018 年 9 月，历任中国矿业大学管理学院会计系助教、讲师、副教授、
硕士生导师、主任、教授；2018 年 9 月至 2022 年 1 月任中国矿业大学经济管理
学院会计系教授、博士生导师；2022 年 1 月起任上海大学管理学院会计系教授、
博士生导师；2018 年 9 月至 2024 年 9 月兼任江苏鸿基节能技术股份有限公司独
立董事；现任上海大学管理学院会计系教授、博士生导师，淮北矿业独立董事。
（二）关于独立性的情况说明

本人对照《上市公司独立董事管理办法》第六条规定，对任职独立董事所应具备的独立性要求进行了逐项自查，并向公司董事会提交了独立性自查情况表，确认符合任职的独立性要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

1.出席董事会、股东会情况

2025 年，本人应出席董事会 5 次，实际以通讯方式出席 4 次，现场出席 1
次，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况；应出席股东会 3 次，现场出席3 次。本人对提交董事会的全部议案，在深入了解情况的基础上，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现反对或者弃权情形。

2.出席董事会专门委员会会议情况

2025 年，本人担任审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照公司制定的相关议事规则及其他法律法规的规定，开展专门委员会相关工作。本人亲自出席前述董事会专门委员会的历次会议，包括审计委
员会会议 7 次、提名委员会会议 2 次、薪酬与考核委员会会议 2 次。在参加会议
期间，本人充分运用专业优势和实务经验，以谨慎态度作出独立客观判断，对各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权情况。

3.出席独立董事专门会议情况

2025 年，本人应出席独立董事专门会议 3 次，实际亲自出席 3 次，对公司
年度日常关联交易预计、续签日常关联交易框架协议等 8 个事项进行审核并发表了同意的意见。

（二）行使独立董事职权的情况

本人参加了公司 2025 年各次董事会决策，认真审议了聘任外部审计机构、聘任高级管理人员、定期报告等事项；对公司与控股股东等有可能存在潜在利益冲突的事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益。本人谨慎行使公司和股东所赋予的权利，未发生提议召开股东会、董事会，独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查等行使独立董事特别职权的情形。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025 年，本人积极对接公司内部审计机构，认真审阅并认可公司 2024 年度
审计工作总结及 2025 年内部审计工作计划，督促公司内部审计机构严格按照计划执行，对内部审计出现的问题及时提出指导性意见，提高了内部审计的工作成效。

2025 年，本人作为审计委员会主任委员，与会计师事务所就 2024 年年报审
计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，就审计期间发现的问题进行认真分析讨论并审慎解决，未发现审计中存在的其他重大事项。

（四）与中小股东的沟通交流情况

2025 年，本人利用参加公司 2025 年第一季度业绩说明会、2024 年年度股东
大会、2025 年第一次临时股东大会、2025 年第二次临时股东会等机会，积极主动与中小股东进行沟通交流，充分了解中小股东的意见和建议，并及时向公司管理层反馈，维护中小股东的利益。

（五）现场工作情况及公司配合独立董事工作情况

2025 年，在公司的积极配合下，本人通过实地调研、现场会议、电话沟通、电子邮件、公众媒体等多种方式，全面了解和关注公司的生产经营和重大事项，就公司所面临的行业发展趋势、经营状况、内控建设等情况与公司充分交换意见。审查了董事会召开程序、必备文件以及能够做出合理准确判断资料信息的充分性。及时听取公司管理层对公司年度经营情况等……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。