公告日期：2026-03-28

招商证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告

2025 年，招商证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计
委员会（以下简称审计委员会）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》《招商证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等相关规则及公司制度规定，勤勉尽责、切实有效地开展工作，现将履职情况报告如下：

一、审计委员会人员情况

2025年，审计委员会由五位成员组成，分别为张瑞君独立董事（召集人）、罗立董事、黄坚董事、曹啸独立董事、丰金华独立董事（其中：罗立董事于2025年4月7日就任，刘威武董事于同日离任）；审计委员会委员均为非执行董事，具备相应的专业知识和商业经验，独立董事占比超过半数，由会计专业人士担任召集人。审计委员会的人员构成符合监管机构和公司相关制度的规定。

审计委员会成员的具体情况详见公司与本报告同日在上海证券交易所网站公告的《招商证券股份有限公司2025年年度报告》第四节“公司治理、环境和社会”之“四、董事和高级管理人员的情况”。
二、审计委员会会议召开情况

2025 年，审计委员会共召开 7 次会议，审议议案 22 项，听取汇

序号 届次 时间 议案和汇报 出席会议情况

审议通过：

1.关于公司 2024 年年度报告的议案

2.关于公司 2024 年度财务决算报告的议案

3.关于公司 2025 年度财务预算报告的议案

4.关于聘请公司 2025 年度审计机构的议案

5.公司对会计师事务所 2024 年度审计履职情况评估报告

6.关于公司 2024 年度内部控制审计报告的议案

1 八届七次 2025 年 3 月 7.关于公司 2024 年度内部控制评价报告的议案 全体委员出席
26 日 8.关于公司2024年度内部审计工作报告暨2025年内部审

计工作计划的议案

9.关于公司 2024 年度内控体系工作报告的议案

10.董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监

督职责情况的报告

11.公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告

听取：毕马威会计师事务所关于公司 2024 年度审计工作

的汇报

2 八届八次 2025 年 4 月 审议通过：关于公司 2025 年第一季度报告的议案 全体委员出席
28 日

3 八届九次 2025 年 6 月 审议通过：关于公司 2025 年一季度内部审计工作报告的 全体委员出席
3 日 议案

审议通过：

2025 年 8 月 1.关于公司 2025 年半年度报告的议案；

4 八届十次 27 日 2.关于公司 2025 年半年度内部审计工作报告的议案 全体委员出席
听取：毕马威会计师事务所关于公司 2025 年中期审阅工

作的汇报

5 八届十一 2025 年 10 审议通过：关于公司 2024 年第三季度报告的议案 全体委员出席
次 ……
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