公告日期：2019-09-24

中泰证券股份有限公司

关于北京中科国通环保工程技术股份有限公司

股票发行合法合规性的意见

主办券商

（济南市经七路 86 号）

二○一九年九月

目 录

目 录 ...... 1

释 义 ...... 2

一、关于公司本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见 ...... 4

二、关于公司治理规范性的意见 ...... 4

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ...... 5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ...... 5 五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理

和信息披露义务履行情况的意见 ...... 6

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见 ...... 7

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见 ...... 8

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 8

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 ...... 9

十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见 ...... 12十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见 14

十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ...... 15

十三、主办券商认为应当发表的其他意见 ...... 16

释 义

在本合法合规性意见书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

公司、本公司、中科国通 指 北京中科国通环保工程技术股份有限公司

国通环投 指 北京国通环投生态科技有限公司

章程、公司章程 指 北京中科国通环保工程技术股份有限公司公司章程

股东大会 指 北京中科国通环保工程技术股份有限公司股东大会

董事会 指 北京中科国通环保工程技术股份有限公司董事会

监事会 指 北京中科国通环保工程技术股份有限公司监事会

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

《发行规定》 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》

2019年7月1日，公司在全国中小企业股份转让系统有限

责任公司指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）

《股票发行方案》 指

公告的《北京中科国通环保工程技术股份有限公司2019

年第一次股票发行方案（修订稿）》

2019年3月15日，公司在全国中小企业股份转让系统有

限 责 任 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台

《股权激励计划》 指

（http://www.neeq.com.cn）公告的《北京中科国通环保

工程技术股份有限公司股权激励计划（第二次修订）》

主办券商、中泰证券 指 ……
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