公告日期：2026-04-28

晋能控股山西煤业股份有限公司

独立董事述职报告

李端生

各位董事：

作为晋能控股山西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》的规定，在2025年度的工作中，凭借丰富的会计专业知识和经验，积极参加公司董事会及各专门委员会会议、股东会，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，为董事会的科学决策提供支撑，促进公司规范运作，有效保障全体股东权益不受损害。现将本人2025年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业及兼职情况

李端生：男，出生于1957年6月，中共党员。1982年毕业于山西财经学院，1992年获得中南财经大学硕士学位。曾任山西财经大学教授，博士生导师，会计系主任、会计学院院长。2023年5月至今担任公司独立董事，现同时担任国新能源独立董事。

（二）是否存在影响独立性情况

作为公司的独立董事，本人与公司之间不存在雇佣关系、交易关系、亲属关系，以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规规定的影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会会议情况

报告期内，公司召开董事会5次，年度股东会1次、临时股东会2次，本人出席情况如下：

应 参 加 现场出席 以通讯方 委 托 出 席 缺 席 董 是否连续两 出席股
董 事 会 董事会次 式出席董 董 事 会 次 事 会 次 次未亲自参 东大会
次数 数 事会次数 数 数 加董事会会 次数
议

5 5 0 0 0 否 3

本人认真审阅了公司提供的相关会议资料，着重关注公司提名高级管理人员候选人资格审核、定期报告、关联交易、续聘会计师事务所等事项，积极参与会议议案的讨论，对董事会审议的各项议案均投了赞成票，同时对需要独立董事发表意见的重要事项均发表了明确同意的独立意见。报告期内，公司重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序。2025年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，会议表决结果和所做出的决议均合法有效。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

报告期内，公司共召开审计委员会会议7次、提名委员会会议0次、薪酬与考核委员会会议1次、战略委员会会议1次。

本人担任公司第八届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照中国证监会、上海证券交易所的有关规定及公司各专门委员会的工作细则履行职责，报告期内主持召开了7次审计委员会会议。

作为审计委员会主任委员，本人充分发挥会计专业优势，主持了董事会审计委员会会议和日常工作，主动、及时地了解公司财务状况和经营成果，与会计师事务所保持良好的沟通，及时审阅内部审计部门定期提交给审计委员会的各项内部审计工作报告，并通过对财务报
告、续聘会计师事务所等议案进行审议，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

作为薪酬与考核委员会委员，本人重点关注公司高级管理人员的薪酬方案制定与考核标准，以充分调动和发挥高级管理人员的主动性、积极性和创造性。

（三）独立董事专门会议情况

2025年度，本人作为公司独立董事，参加独立董事专门会议4次，并在独立、客观、审慎的前提下，对关联交易、内部控制自我评价报告、聘任会计师事务所等必要事项发表了独立意见。

（四）现场工作、与中小股东的沟通等情况

报告期内，本人积极利用股东会、董事会及其他会议时间到公司进行实地考察，对公司经营状况、管理情况、内部控制制度的建设和执行情况、董事会决议执行情况等进行了现场调查，并通过电话、会谈等方式，与公司其他董事、高管人员保持密切联系，及时获悉公司情况，听取管理层对于公司经营状况、重大事项进展、规范运作以及财务管理、风险管控等方面的汇报，公司对我要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为我履职提供了较好地协助。同时，通过参与公司的业绩说明会，回复中小股东的提问，进一步加强了与中小股东的沟通交流。

2025年本人赴塔山铁路分公司调研，通过实地参观，听取有关汇报，提出建议如下：严格落实铁路安……
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