公告日期：2026-05-20

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2026-038

债券代码：113051 债券简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电 01

债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1

债券代码：242007 债券简称：风电 WK01

债券代码：242008 债券简称：风电 WK02

债券代码：242932 债券简称：25 风电 K2

中节能风力发电股份有限公司

关于不提前赎回“节能转债”的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026
年 4 月 23 日至 2026 年 5 月 19 日，公司股票已有十五个交易日的收
盘价不低于“节能转债”当期转股价格的 130%（即不低于 4.33 元/ 股）。根据《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的相关约定，已触发 “节能转债”的有条件赎回条款。

公司于 2026 年 5 月 19 日召开第六届董事会第十一次会议，审
议通过了《关于不提前赎回“节能转债”的议案》，公司董事会决定 本次不行使“节能转债”的提前赎回权利，不提前赎回“节能转债”。
未来三个月内（即 2026 年 5 月 20 日至 2026 年 8 月 19 日），
若“节能转债”再次触发有条件赎回条款，公司亦不行使提前赎回权

利。自 2026 年 8 月 19 日之后的首个交易日重新起算，若“节能转
债”再次触发有条件赎回条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“节能转债”的提前赎回权利。

一、可转债发行上市概况

（一）基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年
6 月 21 日公开发行 A 股可转换公司债券 3,000 万张，每张面值为人
民币 100 元，发行总额为人民币 30 亿元，期限 6 年。票面利率第一
年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五年为 1.8%、第六年为 2.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
30 亿元 A 股可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易
所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。

（二）转股价格调整情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，“节能转债”自 2021
年 12 月 27 日（原转股起始日期为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日
延至其后的第 1 个工作日，即 2021 年 12 月 27 日）起可转换为公司
A 股普通股股票，转股期起止日期为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6
月 20 日。“节能转债”初始转股价格为 4.05 元/股，当前转股价格为3.33 元/股。历次调整转股价格情况如下：

因公司实施 2021 年年度权益分派方案、2022 年年度权益分派方
案、2023 年年度权益分派方案、2024 年年度权益分派方案、2025 年半年度权益分派方案以及配股发行股票先后六次调整转股价格，目前
转 股 价 格 为 3.33 元 / 股 。 详 见 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于 2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057)、《中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-109)、《中节能风力发电股份有限公司关于 2022 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-050)、《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040）、《中节能风力发电股份有……
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