公告日期：2025-07-02

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2025-052
转债代码：113051 转债简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电01

债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1

债券代码：242007 债券简称：风电 WK01

债券代码：242008 债券简称：风电 WK02

中节能风力发电股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

累计转股情况：截至 2025 年 6 月 30 日，累计已有人民币
1,359,000 元“节能转债”转为公司 A 股普通股，累计转股股数为345,077 股，占“节能转债”转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.006884%。

未转股可转债情况：截至 2025 年 6 月 30 日，尚未转股的“节
能转债”金额为人民币 2,998,641,000 元，占“节能转债”发行总量的比例为 99.9547%。

2025 年第二季度转股情况：2025 年 4 月 1 日至 2025 年 6 月
30 日，累计有人民币 3,000 元“节能转债”转为公司 A 股普通股，
累计转股股数为 870 股。

一、可转债发行上市概况

（一）基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 6 月 21 日公开发行 A 股可转换公司债券 3,000 万张，每张面值为
人民币 100 元，发行总额为人民币 30 亿元，期限 6 年。票面利率第
一年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五年为 1.8%、第六年为 2.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
30 亿元 A 股可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易
所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》的约定，“节能转债”自 2021 年 12 月 27 日（原转股起始日期
为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日延至其后的第 1 个工作日，即 2021
年 12 月 27 日）起可转换为公司 A 股普通股股票，转股期起止日期
为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日。“节能转债”初始转股
价格为 4.05 元/股，当前转股价格为 3.37 元/股。

（二）转股价格调整情况

因公司实施 2021 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自 2022 年 5 月 27 日起调整为 4.00 元/股，具体内容详见公司于 2022
年 5 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于 2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057)。

因公司配股发行股票，“节能转债”转股价格自 2022 年 11 月
29 日起调整为 3.61 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 11 月 28 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-109)。

因公司实施 2022 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自 2023 年 6 月 15 日起调整为 3.52 元/股，具体内容详见公司于 2023
年 6 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于 2022 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-050)。

因公司实施 2023 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自 2024 年 6 月 19 日起调整为 3.44 元/股，具体内容详见公司于 2024
年 6 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040)。

因……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。