公告日期：2025-12-06

证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2025-095

债券代码：113051 债券简称：节能转债

债券代码：137801 债券简称：GC 风电 01

债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1

债券代码：242007 债券简称：风电 WK01

债券代码：242008 债券简称：风电 WK02

债券代码：242932 债券简称：25 风电 K2

关于中节能风力发电股份有限公司

利率掉期业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

交易主要情况

□获取投资收益

交易目的 ？套期保值（合约类别：□商品；□外汇；？其他：利率掉期）
□其他：________

交易品种 利率掉期

预计动用的交易保证金和权利金 不适用
交易金额 上限（单位：澳元）

预计任一交易日持有的最高合约 80,000,000
价值（单位：澳元）

资金来源 ？自有资金 □借贷资金 □其他：___

交易期限 本次利率掉期业务期限与实际融资贷款期限保持一致

履行及拟履行的审议程序

本次交易事项已于2025 年12月5 日经中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第六届董事会第五次会议审议通过。
特别风险提示

公司进行的利率掉期业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有利率掉期业务均以具体业务为基础，但仍会存在一定的市场风险、交割风险、履约风险、法律风险等，敬请投资者注意投资风险。

一、交易情况概述

（一）交易目的

按照澳大利亚商业惯例，项目融资通常以项目未来现金流作为还款来源，贷款银行对项目未来现金流的可靠性、稳定性要求较高。公司下属全资子公司中节能风电（澳大利亚）控股有限公司（以下简称“节能澳洲”）的控股子公司白石风电场所有权有限公司（以下简称“白石公司”）为防范利率波动带来的影响，按照项目贷款银行要求，开展利率掉期业务，以降低因利率波动带来的风险敞口，有效控制项目经营成本。

（二）交易金额

利率掉期业务的金额为白石公司境外再融资贷款总额 1.6 亿澳元中的 50%（即 8000 万澳元）。该利率掉期业务不涉及保证金、权利金。
（三）资金来源

本次利率掉期业务资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式

本次利率掉期业务交易场所为场外交易，主要结算货币为澳元。
（五）交易期限

本次利率掉期业务期限与实际融资贷款期限保持一致。

二、审议程序

本次交易事项已于2025 年12月5 日经公司召开的第六届董事会
第五次会议审议通过。具体内容详见公司于 2025 年 12 月 6 日在上海
证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司第六届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2025-090）。
三、交易风险分析及风控措施

公司进行的利率掉期业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有利率掉期业务均以具体业务为基础，但仍会存在一定的风险：

（一）市场风险

受市场价格参数变动影响，利率掉期产品交易敞口的市场价值发生变动。如报告期末利率掉期的公允价值较报告期初发生变动，将会对公司当期损益产生影响。

（二）交割风险

利率掉期业务不涉及本金交换，交易双方依据合约约定的名义本金交换利息额，交割风险仅限于应付利息部分。

（三）履约风险

交易对手不能履行合同义务支付掉期收益而对公司造成的风险。该风险主要源于交易对手信用状况恶化、市场波动导致的现金流压力。
（四）法律风险

因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律、制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

三、利率掉期业务的风险控制措施

1、公司制定了《套期保值业务管理制度》，对公司套期保值业务的基本原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息保密、内部风险报告制度及风险处……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。