公告日期：2026-03-27

北京市嘉源律师事务所
关于中节能风力发电股份有限公司

向特定对象发行 A 股股票的

法律意见书

西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦

中国·北京

目 录

目 录 ...... 1
释 义 ...... 1
一、 本次发行的批准和授权......6
二、 本次发行的主体资格......6
三、 本次发行的实质条件......6
四、 公司的主要股东和实际控制人......10
五、 公司的股本及演变...... 11
六、 公司的独立性...... 11
七、 公司的业务...... 11
八、 关联交易及同业竞争......12
九、 公司的主要财产......12
十、 公司的重大债权债务......14
十一、公司的重大资产变化及收购兼并......14
十二、公司章程的制定与修改......14
十三、公司的股东（大）会、董事会、监事会及规范运作......15
十四、公司董事、监事和高级管理人员及其变化......15
十五、公司的税务......16
十六、公司的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准......16
十七、公司募集资金的运用......16
十八、公司的诉讼、仲裁或行政处罚......17
十九、律师认为需要说明的其他问题......17
二十、结论意见......17

释 义

除非本法律意见书中另有说明，下列词语在本法律意见书中的含义如下：

公司、节能风电 指 中节能风力发电股份有限公司

子公司、下属子公司 指 公司纳入合并报表范围内的各级全资、控股公司

中国节能、控股股东 指 中国节能环保集团有限公司

中节能资本 指 中节能资本控股有限公司

A 股 指 在中国境内发行、在境内证券交易所上市并以人民币认购和交
易的股票，每股面值为人民币 1 元

本次发行、本次向特定 指 公司拟向特定对象发行 A 股股票之行为

对象发行

嘉源、本所 指 北京市嘉源律师事务所

保荐机构、主承销商 指 中信证券股份有限公司

致同、审计机构 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）

致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同审字(2025)第
110A004479 号《中节能风力发电股份有限公司 2024 年度审计
《审计报告》 指 报告》、致同审字(2024)第 110A005507 号《中节能风力发电
股份有限公司 2023 年度审计报告》，以及中审众环会计师事
务所（特殊普通合伙）出具的众环审字(2023)0201347 号《中
节能风力发电股份有限公司审计报告》

律师工作报告 指 《北京市嘉源律师事务所关于中节能风力发电股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票的律师工作报告》

法律意见书 指 《北京市嘉源律师事务所关于中节能风力发电股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票的法律意见书》

报告期、近三年 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度及 2025 年 1-9 月

国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019 年修订）》

《管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法（2025 修订）》

《……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。