公告日期：2026-04-02

宁波舟山港股份有限公司 2026 年度

内部控制规范实施工作方案

为加强和规范宁波舟山港股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，推进公司治理体系和治理能力现代化，提高公司经营管理水平和风险防控能力，促进公司可持续发展，根据财政部、证监会、审计署等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关要求，结合公司实际情况，特制定本年度内部控制规范实施方案。
一、2025 年内部控制规范实施工作总结

2025 年，公司紧紧围绕“双一流”建设目标，以“三提三争”为重要抓手，全面落实各项决策部署，持续完善内部治理结构，提高规范运作水平，系统推进内部控制体系建设。全年工作有力保障了公司资产安全、信息真实与财务报告可靠，显著增强了内部控制体系的有效性，为公司高质量发展提供坚实支撑。凭借不断提升的经营质量与持续深化的内控建设，公司连续七年位列“浙江上市公司内部控制指数”30 强，并于 2025 年跃居榜首。

（一）贯彻年度实施方案，推进内控有序开展

公司高度重视内部控制工作，将之纳入整体管理体系。董事会明确将年度内控方案制定列为年度重点工作任务。内控领导小组在总结历年经验的基础上，严格遵循制度规范，强化信息化手段，实现风险管理与合规要求嵌入业务流程，有效达成“强内控、防风险、促合规”目标。全年扎实推进内控建设、内控评价、制度建设、人员培训等重点任务，持续完善内控体系。

（二）健全制度体系，构建长效管理机制

根据上市公司治理与合规建设要求，公司持续推进内部管理制度体系建设：一方面加强制度修订与完善，组织各层级开展制度清理评估，针对法律法规更新、上级单位制度调整及基层反馈持续优化制度
内容，2025 年共计新增制度 3 项、修订 20 项、集中废止 2 项；另
一方面推进制度信息化管理，优化制度管理平台功能，提升制度发布与应用效率，便于基层单位参照执行。

（三）深化案例应用，系统构建风险防控根基

公司致力于推动内控、风险管理、审计成果向管理能力的转化，系统性地对近期风控检查工作中发现的问题进行了整理与归纳，构建了涵盖 10 大关键业务领域的典型风险案例库。以此为基础，我们坚持问题导向，对已识别的案例进行多维度深度剖析，重点筛选出具有普遍性、代表性和警示价值的案例，编制完成了标准化的内部案例汇编，旨在为各业务层级提供清晰的操作指南与风险预警，进而全面强化公司的经营管理稳健性与风险抵御能力。

（四）强化风险意识，夯实人才队伍基础

面对新技术、新业态带来的挑战，公司通过外部合作开展系列培训活动，包括新纳入内控自评单位人员专题学习、职能部门实务培训、内控交叉互查等，专门举办“法务、合规、内控”三合一培训，持续增强全员风险防控意识与专业能力，促进内控体系规范化运行。

（五）完善基础工作，巩固内控体系成果

一是推进体系覆盖延伸。2025 年，公司完成梅东公司、北一集司、南京明州等一体化单位内控体系延伸建设和温州港集团、嘉兴港
务等下属单位内控体系新建工作，发布内控矩阵与手册，不断夯实公司内控管理基础。

二是开展定期自评，推动持续改进。年内组织完成二轮内控自评，涵盖公司本部及下属 47 家单位（不含宁波远洋），仅发现少量一般内控缺陷。公司通过“以评促改、以改促进”机制，强化缺陷整改落实与效果跟踪，提升内控执行实效。2024 年度内控自我评价报告已按时披露。

（六）强化信息化支撑，增强内控刚性约束

为顺应数字化管理趋势，公司持续加大内控信息化投入，2025年信息网络项目投资约 1.8 亿元，重点投向数据中心、标准化系统及安全与智能管控平台建设，旨在系统提升生产经营风险防控能力。年内，智慧平台已全面验收，对外“浙港通”平台显著提升了港口服务口碑与市场吸引力；对内“浙港办”系统有效夯实了运营管理基础，形成了“对外优质服务”与“对内高效管理”的闭环联动。同时，多家下属单位积极推进智能管控平台建设，通过流程标准化与操作智能化，实现了运营效率优化与成本持续降低，企业核心竞争力得到进一步增强。

二、2026 年内部控制规范实施工作方案

2026 年是“十五五”规划开局起步的关键之年，也是公司推动世界一流强港与示范企业建设的攻坚之年。公司将深入贯彻习近平总书记考察宁波舟山港重要讲话精神，全面落实各项工作部署，锚定“双一流”建设目标，进一步规范内控体系，优化公司治理结构，着力实现更高质量、更有效益和更具规模的发展，为战略目标达成做出更大
贡献。

（一）深化体系建设，全面提升内控质量

进一步拓展内部控制覆盖面，结合风控工作规划，启动智慧能源公司、阳光采购公司内控体系建设；在温州港集团下属乐清湾公司开展内控体系建设的基础上……
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