公告日期：2026-03-31

中信建投证券股份有限公司

关于信达证券股份有限公司

首次公开发行股票并上市之保荐总结报告书

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”或“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，截至 2025 年 12 月 31 日持续督导期限已经届满。中信
建投证券根据相关法规及规范性文件的要求，现出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

主要办公地址 北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 11 层

法定代表人 刘成

本项目保荐代表人 汪家富、赵启

项目联系人 汪家富

联系电话 010-56052427

是否更换保荐机构或其他情况 未更换保荐机构。

三、上市公司的基本情况

发行人名称 信达证券股份有限公司

证券代码 601059

注册资本 324,300 万元

注册地址 北京市西城区宣武门西大街甲 127 号 1 幢 5 层

主要办公地址 北京市西城区宣武门西大街甲 127 号金隅大厦 B 座

法定代表人 林志忠

实际控制人 中央汇金投资有限责任公司

董事会秘书 张毅

联系电话 010-83252610

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券发行时间 2023 年 1 月 13 日

本次证券上市时间 2023 年 2 月 1 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

2022 年年度报告于 2023 年 3 月 14 日披露；

年报披露时间 2023 年年度报告于 2024 年 3 月 27 日披露；

2024 年年度报告于 2025 年 3 月 26 日披露；

2025 年年度报告于 2026 年 3 月 31 日披露。

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

中信建投证券按照相关法律法规的规定，对公司进行尽职调查，组织各中介机构编写申请文件并出具推荐文件；在向中国证监会递交申请文件后，积极配合中国证监会的审核，组织公司及各中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复并保持沟通；取得发行核准文件后，按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交推荐股票上市的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

中信建投证券按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等规定，积极履行保荐职责，包括：持续关注公司的经营情况；督导公司规范运作，核查股东会、董事会、监事会相关会议记录及决议，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司有效执行并完善防止大股东及其他关联方违规占用公司资源的制度；督导并持续关注公司对外担保相关事项；督导公司有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；督导公司有效执行并完善保障关
联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；持续关注并核查募集资金的专户存储事项，确认募集资金按相关规定使用；督导公司履行信息披……
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