公告日期：2026-03-31

信达证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度履职报告

2025 年度，信达证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会（以下简称审计委员会）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《信达证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《信达证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，积极开展工作，认真履行职责，有效发挥监督及决策支持作用。现将履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司审计委员会由 3 名委员构成，其中独立董事 2 名，主任委员为刘俊勇先
生，委员为华民先生和宋永辉女士。刘俊勇先生、华民先生为独立董事。刘俊勇先生为会计专业人士。

公司审计委员会独立董事人数占比超过半数并由会计专业人士担任召集人，成员具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，符合相关监管要求和《公司章程》有关规定。

二、审计委员会会议召开情况

2025 年，公司审计委员会共召开 8 次会议，审议 36 项议案。具体如下：
2025 年 3 月 25 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2025 年第 1 次会议，
审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度财务报表审计报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度财务决算报告>的议案》《关于审议<关于信达证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度内部控制审计报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司对 2024 年度年审会计师事务所履职情况评估报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年年度报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度利润分配预案>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度关联交易审计报
告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2024 年度内部审计工作报告暨2025 年度审计计划>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司董事会审计委员会对 2024 年度年审会计师事务所履行监督职责情况报告>的议案》；

2025 年 4 月 24 日，公司召开第六届董事会 2025 年第 2 次会议，审议通过
关于审议《信达证券股份有限公司 2025 年第一季度报告》的议案；

2025 年 5 月 29 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2025 年第 3 次会议，
审议通过《关于续聘公司 2025 年度会计师事务所的议案》《关于审议<公司 2024年度募集资金等事项规范运作情况的专项审计报告>的议案》；

2025 年 7 月 1 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2025 年第 4 次会议，
审议通过《关于向三家全资子公司提供借款的议案》；

2025 年 8 月 27 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2025 年第 5 次会议，
审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2025 年半年度审阅报告>的议案》《关于审议<信达证券股份有限公司 2025 年半年度报告>的议案》；

2025 年 10 月 28 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2025 年第 6 次会议，
审议通过《关于审议<信达证券股份有限公司 2025 年第三季度报告>的议案》《关于审议<公司 2025 年上半年募集资金等事项规范运作情况的专项审计报告>的议案》；

2025 年 11 月 24 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2025 年第 7 次会议，
审议通过《关于修订<信达证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则>的议案》。

2025 年 12 月 17 日，公司召开第六届董事会审计委员会 2025 年第 8 次会议，
审议通过《关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案》《关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司方案的议案》《关于<中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司预案>及其摘要的议案》《关于签署附条件生效的<中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公司换股吸收合并协议>的议案》《关于本次交易构成重大资产重组的议案》《关于本次交易不构成关联交易的议案》《关于本次交易符合<上市
公司重大资产重组管理办法>第十一条规定的议案》《关于本次交易符合<上市公……
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