公告日期：2026-03-27

中信建投证券股份有限公司董事会审计委员会

2025 年度履职情况报告

2025年，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）

董事会审计委员会（以下简称审计委员会）根据《上市公司

治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—

规范运作》以及《中信建投证券股份有限公司章程》（以下

简称《公司章程》）《中信建投证券股份有限公司董事会审计

委员会议事规则》等规定，忠实勤勉履行职责。现将审计委

员会2025年度履职情况报告如下。

一、基本情况

截至2025年末，审计委员会由5位董事组成，分别为：

吴溪先生、朱永先生、闫小雷先生、浦伟光先生和郑伟先生。

其中，吴溪先生、浦伟光先生、郑伟先生为独立董事，独立

董事人数占审计委员会成员总数的比例超过半数。审计委员

会全体成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知

识和商业经验，其中具备会计专业经验的独立董事吴溪先生

担任审计委员会召集人。审计委员会人员构成符合监管规定。
二、会议召开情况

2025年，审计委员会共召开7次会议，具体如下：

会议召开日期 会议内容

听取《关于 2024 年度财务会计报表情况的报告》《关于 2024 年度外
2025 年 1 月 14 日 部审计工作计划的报告》

2025 年 2 月 20 日 听取《关于 2024 年度经年审会计师初审后财务会计报表情况的报告》

会议召开日期 会议内容

审议《关于 2024 年度外部审计工作情况的议案》《关于 2024 年度财
务决算方案的议案》《关于<中信建投证券股份有限公司 2024 年年度
报告>的议案》《关于内部审计 2024 年工作情况和 2025 年工作计划的
议案》《关于<中信建投证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报
2025 年 3 月 25 日 告>的议案》《关于<中信建投证券股份有限公司董事会审计委员会
2024 年度履职情况报告>的议案》《关于<中信建投证券股份有限公司
董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职监督情况报告>的议
案》《关于<中信建投证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职
情况评估报告>的议案》《关于续聘 2025 年会计师事务所的议案》

审议《关于<中信建投证券股份有限公司 2025 年第一季度报告>的议
2025 年 4 月 28 日 案》《关于预计 2025 年日常关联交易/持续性关连交易的议案》

审议《关于 2025 年中期审阅工作报告的议案》《关于<中信建投证券
股份有限公司 2025 年半年度报告>的议案》《关于 2025 年中期内部审
2025 年 8 月 27 日 计工作报告的议案》，听取《关于 2025 年上半年经营成果及财务状况
分析的报告》

审议《关于<中信建投证券股份有限公司 2025 年第三季度报告>的议
2025 年 10 月 28 日 案》《关于修订董事会审计委员会议事规则的议案》，听取《关于 2025
年三季度经营成果及财务状况分析的报告》

审议《关于修订内部审计管理制度的议案》《关于聘请外部专业机构
2025 年 12 月 29 日 开展合规管理有效性评估的议案》《关于修订董事会审计委员会年度
报告工作规程的议案》

2025年，审计委员会委员出席审计委员会会议情况如下：

姓名 在董事会及本委员会担任的职务 出席次数/应出席次数

吴 溪 独立非执行董事、审计委员会主任 7/7

朱 永 副董事长、非执行董事、审计委员会委员 2/2

闫小雷……
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