公告日期：2026-03-28

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2026-013
中铝国际工程股份有限公司

关于中铝财务有限责任公司

风险持续评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）通过查验中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务公司）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的中铝财务公司的定期财务报告，对中铝财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况公告如下：

一、中铝财务公司基本情况

（一）中铝财务公司基本信息

中铝财务公司是经原中国银行业监督管理委员会（现为国家金融
监督管理总局）批准的非银行金融机构，2011 年 6 月 27 日成立，注
册资本 40 亿元人民币。

中铝财务公司业务范围包括：吸收成员单位存款，办理成员单位资金结算、贷款、票据贴现、票据承兑，办理成员单位产品买方信贷，提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务，从事同业拆借和固定收益类有价证券投资等。

中铝财务公司辅助公司加强资金集中管理，持续提升产融结合和金融服务能力，切实发挥金融功能支撑、价值创造和风险防控作用，服务公司高质量发展。

（二）中铝财务公司股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额 股权比例（%）
（亿元）

1 中国铝业集团有限公司 34.0955 85.24

2 中铝资本控股有限公司 4.0000 10.00

3 中铝资产经营管理有限公司 1.9045 4.76

二、 财务公司内部控制的基本情况

（一）内部控制环境

中铝财务公司已按照《中铝财务有限责任公司章程》的规定建立了股东会、董事会的现代企业法人治理结构，并对董事会、董事和高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。股东会是中铝财务公司最高决策机构，董事会向股东会负责，以总经理为核心的经营班子负责中铝财务公司的日常运作。中铝财务公司于 2025 年 11 月召开股东大会，审议通过《关于中铝财务有限责任公司不再设立监事会相关事项的议案》。该事项自 2026 年 1 月《中铝财务有限责公司章程》(以下简称《中铝财务公司章程》)修订获国家金融监督管理总局北京监管局批准后生效。根据修订后的《中铝财务公司章程》，中铝财务公司不再设立监事会及监事，相关职权由董事会审计委员会行使。《中铝财务公司章程》生效后，中铝财务公司董事会设战略委员会、风险管理委员会、薪酬委员会和审计委员会。

中铝财务公司法人治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、责任明确、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供了必要的前提条件。

（二）风险的识别与评估

中铝财务公司制定了一系列的内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程，建立了风险管理与法律合规部、审计稽核部，对公司的业务活动进行全方位的监督和稽核。中铝财务公司针对不同的业务特点均制定了相应的风险控制制度、操作流程和风险防范措施，各部门职责分离、相互监督，对各种风险进行有效地预测、评估和控制。
（三）控制活动

1.资金管理

中铝财务公司严格资金管理，基于安全性、流动性、效益性原则，保障资金安全及结算支付需求。主要体现在以下几个方面：

资金计划方面，中铝财务公司实施资金精益计划管理，对资金收支进行全面计划、整体协调、统筹安排，根据每日收支预算及业务计划编制每日资金计划，保证成员单位的结算需求。按照资金计划，于每月 20 日之前根据直连银行询价结果，按照价格优先原则制定《备付资金头寸方案》，严格履行审批流程后对盈余资金进行存放同业安排。具体审批流程、操作流程及到期兑付全过程，均有专门人员与银行对接，认真核对确认，确保资金安全。

成员单位存款方面，中铝财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，成员单位对存款享有所有权、使用权及收益权，切实保障成员单位资金的安全。

同业拆借方面，中铝财务公司建立了同业拆借业务的组织体系。金融市场部负责同业拆借业务的发起及前台交易系统操作；计划财务部负责资金计划的制定、执行跟踪和相关业务账务处理；结算业务部……
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