公告日期：2026-04-18

中银国际证券股份有限公司

关于宏盛华源铁塔集团股份有限公司

首次公开发行股票并上市持续督导保荐总结报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意宏盛华源铁塔集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1988 号），同意宏盛华源铁塔集团股份有限公司（以下简称“宏盛华源”或“公司”）首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）66,878.88 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 1.70 元，募集资金总额为人民币 113,694.09 万元，扣除本次发行费用（不含增值税）人民币 10,033.68 万元，实际募集资金净额为人民币103,660.41 万元。本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）审验，并于 2023 年 12 月 19 日出具天职业字[2023]53250 号验资报告。2023
年 12 月 22 日，公司在上海证券交易所上市。

中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”或“保荐人”）作为宏盛华源首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，履行持续督导职责期限至
2025 年 12 月 31 日止，目前持续督导工作期限已经届满。根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》等有关规定，出具本保荐总结报告书。
一、上市公司的基本情况

上市公司名称 宏盛华源铁塔集团股份有限公司

证券代码 601096.SH

注册地址 山东省济南市历城区高新区孙村片区 35 号

路以南 2 号路以西

注册资本 2,675,155,088 元

法定代表人 马新征

董事会秘书 丁刚

联系电话 86-531-67790760

本次证券发行类型 首次公开发行股票并上市

本次证券上市时间 2023 年 12 月 22 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

二、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐人及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会、上海证券交易所的规定，对宏盛华源进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合上海证券交易所的审核及中国证监会注册相关工作，组织公司及其他中介机构对上海证券交易所的问询意见进行答复，并与上海证券交易所进行专业沟通。在取得中国证监会同意注册的批复后，按照上海证券交易所的要求提交推荐证券上市的相关文件。

（二）持续督导阶段

保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，持续督导公司规范运作、信守承诺、履行信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司完善法人治理结构，建立健全信息披露、内部审计、募集资金管理等各项内部控制制度并严格执行，提升规范运作水平；

2、督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件；

3、关注公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东等履行承诺的情况；
4、督导公司按照相关法律法规及《宏盛华源铁塔集团股份有限公司募集资金管理制度》管理和使用募集资金，持续关注公司募集资金使用情况，并发表意见；

5、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；

6、定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告及年度持续督导工作报告等相关文件。
三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

在保荐人履行保荐职责期间，公司未发生重大并需要保荐人处理的情况。 四、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

在尽职推荐阶段，公司能够及时向保荐人提供本次发行所需的文件、材料及相关信息并保证所提供文件、材料、信息真实、准确和完整；按照有关……
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