公告日期：2025-10-30

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临 2025-25
太平洋证券股份有限公司

第四届监事会第四十五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会于 2025 年 10
月 24 日发出召开第四十五次会议的通知，分别以发送电子邮件、电话及其他方式通知了各位监事。根据《公司章程》和公司《监事会议事规则》的有关规定，
公司监事会于 2025 年 10 月 29 日召开第四届监事会第四十五次会议，本次会议
以通讯表决的形式召开。公司三位监事在规定时间内提交了书面表决意见，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：

一、2025 年第三季度报告

监事会对公司董事会编制的太平洋证券股份有限公司 2025 年第三季度报告
发表如下审核意见：

1. 2025 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公
司内部管理制度的各项规定；

2. 2025 年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的
各项规定，包含的信息能够真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果；

3. 在提出本意见前，未发现参与 2025 年第三季度报告编制和审议的人员有
违反保密规定的行为；

4. 监事会认为公司 2025 年第三季度报告是客观、公正的。

（本报告全文详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。）

表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

二、关于取消监事会并废止《监事会议事规则》的议案

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，结合公司实际情况，公司将不再
设置监事会，《监事会议事规则》相应废止，由董事会审计委员会行使《公司法》等规定的监事会职权。为保障公司规范运营，在股东大会审议通过取消监事会的相关议案前，第四届监事会及监事需持续履行职责。

表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

太平洋证券股份有限公司监事会
二〇二五年十月三十日

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