公告日期：2026-04-24

太平洋证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、中国上市公司协会《上市公司审计委员会工作指引》等有关法律法规以及《太平洋证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《太平洋证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称《审计委员会工作细则》）等相关规定，报告期内，太平洋证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会（以下简称审计委员会）本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将审计委员会 2025 年度履职情况报告如下：

一、审计委员会的基本情况

报告期初，审计委员会委员为独立董事赵传香女士、独立董事王亚平先生、董事丁吉先生，审计委员会召集人由会计专业人士赵传香女士担任。2025 年 11月 19 日，经公司第四届董事会第六十九次会议审议通过，鉴于公司董事会成员发生变更且考虑董事会专门委员会构成要求，董事会相应调整各专门委员会成员，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会换届之日止。调整后的审计委员会成员为：独立董事赵传香女士、独立董事唐步先生、独立董事王亚平先生、董事丁吉先生、职工董事杜晓丽女士，审计委员会召集人由会计专业人士赵传香女士担任。

二、审计委员会会议召开情况

根据公司《审计委员会工作细则》等制度的规定，报告期内，审计委员会共召开 6 次会议，具体召开情况如下：

召开日期 会议内容 重要意见 其他履行职

和建议 责情况

1.听取 2024 年度年报审计计划汇报，与北京德皓

国际会计师事务所进行审计沟通

2.审议通过公司 2024 年度稽核审计工作总结报告

及 2025 年度工作计划

2025/1/17 3.审议通过《关于聘请外部审计机构开展公司信息 无 无

技术管理工作全面审计及公司高级管理人员任中

审计的议案》

4.审议通过《公司 2024 年度内部控制评价工作方

案》

1.审议通过 2024 年年度报告及摘要

2.审议通过 2024 年度审计报告及专项审核报告

3.审议通过 2024 年度内部控制评价报告

4.审议通过 2024 年度内部控制审计报告

5.审议通过 2025 年第一季度报告

6.审议通过董事会审计委员会 2024 年度履职情况

报告

2025/4/22 7.审议通过 2024 年度会计师事务所履职情况评估 无 无

报告

8.审议通过董事会审计委员会对会计师事务所

2024 年度履行监督职责情况报告

9.审议通过稽核部 2025 年一季度稽核审计工作简

报

10.审议通过续聘会计师事务所的议案

11.审议通过关于预计公司 2025 年度日常关联交易

的议案

2025/7/14 1.审议通过公司 2025 年半年度业绩预增事项 无 无

2.审议通过公司稽核部 2025 年第二季度工作简报

2025/8/25 审议通过 2025 年半年度报告及摘要 无 无

1.审议通过 2025 年第三季度报告

2.审议通过关于修订《董事会审计委员会工作细

则》的议案

3.审议通过关于修订《会计师事务所选聘制度》的

议案

4.审议通过关于修订《对外担保管理制度》的议案

2025/10/27 5.审议通过关于修订《关联交易管理制度》的议案 无 无

6.审议通……
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