公告日期：2026-04-24

2025 年度独立董事述职报告

（独立董事王亚平）

本人作为太平洋证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件，以及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》的相关规定，勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全面关注公司的发展，按时出席相关会议，认真审议相关议案，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护全体股东，特别是中小股东的合法权益。

现将本人 2025 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人于 1966 年出生，博士研究生学历，副教授。曾任江西九江市发改委科员，国家发改委副主任科员，ABN-AMRO Bank（美国）数量分析师，银泰黄金股份有限公司独立董事。现任北京大学光华管理学院金融学系副教授、博士生导师，楚天龙股份有限公司独立董事。

本人对独立性情况进行自查，确认符合法律法规、规范性文件中关于独立性的要求，不存在任何影响独立性的情形，并已将 2025 年度独立性自查情况提交公司董事会。

二、2025 年度履职情况

（一）出席会议及专门委员会履职情况

1. 出席会议情况

报告期内，本人作为公司独立董事，亲自出席公司股东会 2 次、董事会 6
次，不存在连续两次未亲自参加董事会会议的情况。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真审阅议案及相关会议材料，主动了解相关情况，与公司经营管理层积极沟通，并依据自己的专业知识和能力做出独立判断，本人对所有议案均投同意票，未出现提出异议、投反对票或弃权票的情形。

2. 在董事会专门委员会履职情况

公司董事会下设审计委员会、风险管理委员会、薪酬与提名委员会、战略与发展委员会四个专门委员会。本人担任审计委员会、薪酬与提名委员会成员。
报告期内，本人作为审计委员会成员，参加 6 次审计委员会会议，审议定期报告、定期稽核审计工作简报、《董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告》《2024 年度内部控制评价报告》等议案，修订《董事会审计委员会工作细则》《会计师事务所选聘制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《对外投资管理制度》《内部控制评价制度》《稽核管理基本制度》等制度；作为薪酬与提名委员会成员，参加 4 次薪酬与提名委员会会议，审议《董事会薪酬与提名委员会 2024 年度履职情况报告》《2024 年度董事薪酬及考核情况专项说明》《2024年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》等议案，制定/修订《董事会薪酬与提名委员会工作细则》《董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》《董事、高级管理人员离职管理制度》《薪酬管理基本制度》，并听取关于董事、高级管理人员聘任合同的汇报。
此外，公司召开独立董事专门会议 2 次，本人均全部参加。本人严格按照《公司章程》《独立董事工作制度》及董事会专门委员会工作细则的相关规定，切实履行独立董事和专门委员会成员职责，与经营管理层、相关部门充分沟通，全面了解公司相关情况，为董事会科学高效决策提供专业咨询和建议。

（二）现场工作情况

报告期内，本人现场工作时间为 28 天。本人除亲自参加股东会、董事会及专门委员会会议、独立董事专门会议外，还通过电话、邮件等方式对公司进行调
查了解；2025 年 6 月，与其他独立董事一起开展关于公司 2024 年度经营情况和
风险控制情况的调研，对公司日常经营、风险管理、公司治理结构等方面提出建设性意见。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人严格遵照《上市公司独立董事管理办法》等要求，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，对公司内部审计工作提出指导性意见，督促内部审计机构做好公司与年审会计师事务所的沟通、监督和核查工作，有效监督外部审计机构的工作质量，确保审计结论的客观性与公正性。

（四）与中小股东沟通情况

报告期内，本人通过参加投资者业绩说明会、关注公司 e 互动平台问答、公司舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议，积极履行维护中小股东权益的职责，监督公司提高治理水平。

（五）参加学习情况

报告期内，本人认真学习法律法规及公司提供的各类培训材料，充分利用参加公司会议的机会，积极深入了解公司实际经营情况，为决策的科学性、准确性提供事实依据；参加上海证券交易所组织的线上培训 2 次，认真学习上市公司监管政策要点、独立董事法律责任变化、规范履职和纪……
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