公告日期：2026-03-27

关联交易管理办法

1 范围

本标准规定了昊华能源关联交易应遵循的原则、决策程序、信息披露、关联交易金额的确定、执行等工作。
2 规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

全国人大常委会 《中华人民共和国公司法》

全国人大常委会 《中华人民共和国证券法》

中国证券监督管理委员会 《上市公司治理准则》

中国证券监督管理委员会 《上市公司信息披露管理办法》

上海证券交易所 《股票上市规则》

上海证券交易所 《上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》
上海证券交易所 《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号
——公告格式（2025 年 4 月修订）》

昊华能源 《公司章程》

3 术语、定义

下列术语、定义和缩略语适用于本制度。
3.1 关联人

包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。
3.1.1 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人：

a）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；

b）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

c）关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；

d）持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；
3.1.2 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

a）直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人；

b）公司董事、高级管理人员；

c）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高级管理人员；

d）本条a）、b）所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
3.1.3 具有下列情形之一的法人（或其他组织）或者自然人，为公司的关联人：

a）在过去12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内，存在第3.1.1条、第3.1.2条所述情形之一；

b）中国证监会、上海证券交易所或者公司可以根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜。
3.1.4 公司与本办法第3.1.1条b）款所列法人（或者其他组织）受同一国有资产管理机构控制而形成该项所述情形的，不因此构成关联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或者半数以上的董事兼任公司董事或者高级管理人员的除外。
3.2 关联交易

指本公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：
a） 购买或出售资产；

b） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

c） 提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；

d） 提供担保（含对控股子公司担保等）；

e） 租入或者租出资产；

f） 委托或者受托管理资产和业务；

g） 赠与或者受赠资产；

h） 债权、债务重组；

i） 签订许可使用协议；

j） 转让或者受让研发项目；

k） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

l） 购买原材料、燃料、动力；

m） 销售产品、商品；

n） 提供或者接受劳务；

o） 委托或者受托销售；

p） 存贷款业务；

q） 与关联人共同投资；

r） 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

s） 中国证监会及上海证券交易所认为应当属于关联交易的其他事项。
3.3 日常关联交易

本办法所称“日常关联交易”包括：

a） 购买原材料、燃料、动力；

b） 销售产品、商品；

c） 提供或者接受劳务；

d） 委托或者受托销售；

e） 存贷款业务。

4.职责
4.1 证券产权部
4.1.1 年初与财务管……
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