公告日期：2026-04-23

证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2026-014
北京昊华能源公司关于对京能集团财务有限公司
风险持续评估报告的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、京能财务基本情况

（一）京能财务基本信息

京能集团财务有限公司（以下简称“京能财务”）是经国家金融监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）批准、北京市市场监督管理局登记注册的非银行金融机构，依法接受国家金融监督管理总局的监督管理。

企业名称：京能集团财务有限公司

注册地址：北京市朝阳区永安东里 16 号商务中心区国际大
厦 23 层 01/02/03 号

法定代表人：倪婷

金融许可证机构编码：L0020H211000001

统一社会信用代码：91110000117662892G

注册资本：人民币 500,000 万元

经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固
定收益类有价证券投资。

（二）京能财务股东名称、出资金额和出资比例

序号 股东名称 认缴金额 股权比例（%）

（万元）

1 北京能源集团有限责任公司 300,000 60%

2 北京京能清洁能源电力股份有限公司 100,000 20%

3 北京京能电力股份有限公司 100,000 20%

二、京能财务内部控制的基本情况

（一）内控环境

京能财务治理架构健全、有效，严格按照《中华人民共和国公司法》等有关规定，设立了股东会、董事会、高级管理层为主体的公司治理组织架构。董事会下设风险控制委员会、战略委员会、审计委员会、证券投资委员会、薪酬委员会，5 个专业委员会委员均由董事担任。各治理主体边界清晰，符合独立运作、有效制衡原则。京能财务规范、制衡的治理架构有效推进内控体系建设工作，提高重大风险防控能力。

（二）风险的识别与评估

京能财务建立了较全面的风险管理体系，涵盖了流动性风险、信用风险、市场风险、合规风险、操作风险等各类风险，并制定了对应制度，对重要风险强化了防控措施。同时，明确了风险管理三道防线的架构及职责，按照事前防范、事中控制、事后监督的机制运行防控各类重要业务的风险，确保各类业务合法合规。

从风险管理流程方面，京能财务建立并实施了包含风险识别、评估、监测与控制的管理机制，按年度实施全面风险识别与评估管理，根据识别出的风险点，更新风险事件库、制定《重大
风险解决方案》，及时指导业务和经营管理相关制度的调整，确保业务经营稳健合规。

截至 2025 年 12 月，京能财务各类风险控制效果较好，未
发生重大风险事件，保持良好运营。

（三）控制活动

1.结算业务控制

京能财务结算业务规范，依据法律法规和内部制度，遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，通过网银实现资金结算，按照内控牵制原则实现岗位分离，不为成员单位垫款，以快捷、通畅的结算，及时、准确的入账，保障企业资金的安全，维护各当事人的合法权益。

2.信贷业务控制

京能财务信贷业务主要指自营贷款。严格按照相关规章制度要求开展信贷业务，每笔自营贷款业务均经由信贷业务部审查、风险管理部风险合规审核、贷款审查委员会审议后，提请有权审批治理主体审批同意并签订合同，各项业务流程清晰合规。京能财务细化贷款“三查”管理环节职责，强化信贷业务风险管控，严格把控贷款项目材料的合规性，保证信贷资金投向的合理性，定期贷后检查，跟踪资金运用情况，确保信贷资金用途合法。

3.资金业务控制

京能财务严格资金管理，基于安全性、流动性、效益性原则，在保障资金安全的前提下，进行资产配置。资金计划方面，京能财务制定了资金计划管理、资金平衡管理、大额资金支付管理
相关规定，不断强化资金管理，对资金收支进行全面计划、统筹安排。京能财务根据资金计划对盈余资金进行同业存放等安排，向各……
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