公告日期：2026-04-30

中国第一重型机械股份公司关于一重集团财务
有限公司风险持续评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交
易与关联交易》规定，中国第一重型机械股份公司（以下简称中国一重或公司）对一重集团财务有限公司（以下简称财务公司）通过查验《金融许可证》《营业执照》等证件资料，审阅了财务公司 2025 年财务报表及相关资料，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下。
一、财务公司基本情况

财务公司是中国一重集团有限公司下属二级子公司，经原国家金融监督管理总局批准成立的非银行金融机构。于2020年12月23日在中国黑龙江省哈尔滨新区管理委员会行政审批局登记注册，持有合法有效的营业执照和金融许可证，以加强企业集团资金集中管理和提高企业集团资金使用效率为目的，依托企业集团、服务企业集团，为企业集团成员单位提供金融服务的非银行金融机构。经营宗旨是依托企业集团服务成员单位，助力世界一流产业集团，注册资本100,000万元。

1.营业执照：91230109MA1CDH453H（统一社会信用代码）
2.金融许可证：L0280H223010001（机构编码）。

3.住所：哈尔滨高新技术产业开发区科技创新城创新创业广
场20楼（秀月街178号）A307-53室。

4.法定代表人：王越。

5.经营范围：企业集团财务公司服务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准。

6.股东构成如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 股权比例

1 中国一重集团有限公司 60,000 60%

2 中国第一重型机械股份公司 40,000 40%

合 计 100,000 100%

二、内部控制情况

（一）组织机构

财务公司根据现代公司治理结构要求，设立了股东会、董事会以及董事会下设的专门委员会、高级管理层的公司治理架构。董事会下设风险与合规管理委员会，由非财务公司高级管理人员两位独立董事、职工董事组成，是财务公司组织和实施公司全面风险与合规管理的权威性机构，辅助董事会进行重大风险合规管理方面的调研和决策。财务公司治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，对董事会和董事、高级管理人员在风险合规管理中的责任进行了明确规定，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。

财务公司实行总经理负责制，按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则，下设部门包括：金融市场与结算部、信贷业务部、财务资产部组成了风险合规第一道防线；风险法务部作为第二道防线，审计稽核部为第三道防线的组织结构。

（二）风险控制

财务公司制定了《风险防范控制制度》《内部控制管理制度》《授权管理制度》等 210 余项制度管理办法，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。财务公司各部门在其职责范围内对本部门相关风险进行识别与评估，按流程采取相应的风险应对措施。

财务公司成立了风险与合规管理委员会，负责对财务公司的全面风险控制与合规管理情况，风险与合规管理委员会的主要职责：推动财务公司法治建设，贯彻执行有关法律法规和规章制度的情况，审议涉及风险管理、合规管理相关制度、报告，并向董事会提出意见。负责信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险、声誉风险等风险的管理，对财务公司风险政策、合规管理状况及风险承受能力进行定期评估，提出完善财务公司风险合规管理和内部控制的意见。负责信息科技、数据安全、反洗钱和反恐怖融资、征信等相关工作的管理。采取听取经理层成员工作汇报、列席相关会议、查阅财务会计资料及与经营管理活
动相关资料、访谈经理层成员和职工、专题问询重大事项、组织开展检查等多种方式开展工作。公司章程及董事会授予的其他职权。

（三）控制活动

1.结算及资金管理

在结算及资金管理方面，财务公司根据各项监管法规，制定有《结算业务管理办法》《结算账户管理办法》《协助成员单位实现交易款项收付结算管理办法》等结算管理与业务制度，每项业务制度均有详细的操作流程，明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务活动、关键输入输出、主要业务规则，有效控制了……
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