公告日期：2026-04-25

审计委员会 2025 年度履职情况报告

根据《证券法》《证券公司治理准则》《证券公司内部控制指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》等规定，2025 年财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会全体委员认真履行职责。现向公司董事会报告审计委员会 2025 年度履职情况，请予审阅。

一、审计委员会成员变动情况

报告期初，审计委员会由董事韩洪灵、郑联胜、高强、方军雄、胡宏文组成，其中韩洪灵为主任委员（召集人）。
2025 年 6 月 16 日，公司第四届董事会第二十二次会议解除
高强第四届董事会审计委员会委员职务。2025 年 7 月 2 日，
公司第四届董事会第二十三次会议审议通过《关于调整部分董事会专门委员会委员的议案》，会议同意由毛惠刚担任审计委员会委员，与原主任委员韩洪灵、委员郑联胜、方军雄、胡宏文共同组成第四届董事会审计委员会。2026年 1 月 28 日，郑联胜因工作调动辞去审计委员会职务。目前，审计委员会由韩洪灵（主任委员）、方军雄、毛惠刚、胡宏文组成，任期至本届董事会届满时止。

二、2025 年审计委员会会议召开情况

（一）第四届董事会审计委员会第十一次会议

2025 年 2 月 25 日，公司第四届董事会审计委员会第十
实际参会委员 5 人。本次会议审议通过了《关于审议豁免本次审计委员会需提前通知的议案》《关于审议 2024 年度内部审计工作报告及 2025 年度内部审计工作计划的议案》《关于确认关联方名单的议案》等 3 项议案。

（二）第四届董事会审计委员会第十二次会议

2025 年 4 月 22 日，第四届董事会审计委员会第十二次
会议在公司总部西 1107 会议室召开。会议由主任委员韩洪灵召集并主持，会议应出席委员 5 人，实际出席委员 4 人，委员高强未出席。本次会议审议通过了《2024 年度外部审计工作总结》《关于审议 2024 年年度报告的议案》《关于审议 2025 年第一季度报告的议案》《关于审议 2024 年度报告的议案》《关于审议 2024 年度利润分配方案及授权 2025 年中期分红的议案》《关于审议 2024 年度内部控制评价报告的议案》《关于审议 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》《关于确认 2024 年关联交易的议案》《关于预计 2025 年日常关联交易的议案》《关于审议 2025年度经营管理计划的议案》《关于 2024 年下半年公司规范运作的专项检查报告》《关于审议 2024 年度合规管理有效性评估报告的议案》《关于审议续聘 2025 年度审计机构的议案》《关于审议 2025 年一季度内部审计工作报告的议案》《关于审议 2024 年度廉洁从业管理情况报告的议案》《关于审议 2024 年度合规报告的议案》《关于审议 2024 年度反
的议案》《关于审议 2025 年风险管理政策的议案》《关于核准 2025 年度证券投资额度的议案》《关于审议 2024 年下半年净资本等风险控制指标情况报告的议案》《审计委员会关于会计师事务所 2024 年度审计履职评估及履行监督职责情况的报告》《审计委员会 2024 年度履职情况报告》等 23项议案或报告。

（三）第四届董事会审计委员会第十三次会议

2025 年 8 月 26 日，第四届董事会审计委员会第十三次
会议以通讯表决方式召开。本次会议应参会委员 5 人，实际参会委员 5 人。本次会议审议通过了《关于审议 2025 年半年度报告的议案》《关于审议 2025 年上半年净资本等风险控制指标情况报告的议案》《关于修订<风险管理基本制度>的议案》《2025 年半年度内部审计工作报告》《2025 年上半年规范运作专项检查报告》《关于确认 2025 年上半年关联方名单的议案》等 6 项议案或报告。

（四）第四届董事会审计委员会第十四次会议

2025 年 10 月 29 日，第四届董事会审计委员会第十四次
会议以通讯表决方式召开。本次会议应参会委员 5 人，实际参会委员 5 人。本次会议审议通过了《关于审议 2025 年第三季度报告的议案》《关于审议 2025 年中期分红方案的议案》《2025 年第三季度内部审计工作报告》等 3 项议案或报告。

（五）第四届董事会审计委员会第十五次会议

2025 年 12 月 12 日，第四届董事会审计委员会第十五次
会议在公司总部西 1105 会议室召开。会议由主任委员韩洪灵召集并主持，会议应出席委员 5 人，实际出席委员 5 人，其中委员方军雄、毛惠刚以视频方式出席，委员郑联胜以通讯表决方式出席。……
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