公告日期：2025-05-10

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

股权投资管理制度

（2025 年 5 月修订）

第一章 总 则

第一条 为进一步规范海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“海南橡胶”或“公司”）及子公司的股权投资行为，防范股权投资风险，保障股权投资安全，实现股东权益和投资收益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《海南天然橡胶产业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。

第二条 本制度所称“股权投资”是以公司或子公司为投资主体对外实施的包括股权收购、投资参股、合资与合资联营、股权重组等经济行为，认购私募基金份额及其他按照有权国有资产监督管理单位相关制度文件应纳入股权投资管理的项目类别。
第三条 本制度所称“对外”是指公司合并报表范围以外的主体，即除公司控制的各级子企业以外的主体。包括但不限于独立法人实体、政府组织、非营利性组织等具备民事行为能力的主体。

第四条 本制度所称“控制”是指直接或间接合计持股超过50%，或者持股比例虽然未超过50%，但通过投资关系、协议、公司章程、委托管理或其他安排能够对企业行为实际支配的情形。

第五条 本制度所称“子公司”是指依据中国大陆地区法律设立且纳入公司合并报表范围的公司。纳入公司合并报表范围的境外各层级子公司，依据本制度的要求，按照所属地区的法律、法规制定符合实践的实施办法。

第六条 本制度所称“二级子公司”是指公司直接持有的全资或控股子公司。
第七条 本制度所称“重大股权投资”是指按照《公司章程》认定的需报董事会及股东大会审批的投资事项。

第二章 股权投资监管体系

第一节 管理原则

第八条 股权投资管理原则强调合规性和风险控制，产业投资、价值投资和投资方式多元化，以实现稳定的投资回报，并强调投资实施、决策过程透明。

第九条 股权投资内控目标致力于公司股权投资行为的合规性、风险管理和效率提升，以保障公司资产安全和投资决策的科学。

第二节 过程管理

第十条 项目遴选。坚持聚焦主责主业，符合公司发展战略规划。原则上应选择经营管理水平高、资质信誉好的合作方，如国有全资或控股企业、上市公司、中华全国工商业联合会公布的“中国民营企业500强”企业等，在团队、技术、市场、品牌等方面与公司能够实现优势互补。

第十一条 规范投资流程。按照本制度，子公司应建立规范的股权投资流程，以规范投资行为，严格履行投资决策程序。

第十二条 制定年度投资计划。科学谋划股权投资项目，部署、督导子公司编报并执行年度股权投资计划，并将其纳入全面预算管理体系。

第十三条 投资流程闭环管理。对投资项目实行全流程闭环管理，投前管理包括投资计划、项目立项。投中管理包括中介机构选聘、中介机构服务提供、投资决策、投资变更、项目交割和项目终止。投后管理，股权投资项目交割完成后，公司实施后评价管理。确保投资项目实施的规范化、科学化、专业化。

第十四条 监督检查股权投资执行情况。监督检查股权投资管理制度的执行情况，包括股权投资项目的决策、实施等情况，对违规投资造成国有资本损失以及其他严重不良后果的行为进行责任追究。

第三章 管理架构与决策机制

第一节 管理架构

第十五条 股权投资实行公司总部与二级子公司两级管理模式。

第十六条 公司总部负责公司核心资源统筹调配和产业协同；负责公司股权投资制度、股权投资流程及股权投资风险控制体系的制定；编制公司年度股权投资计划和公司年度股权投资预算；以公司为主体的股权投资项目的中介机构的选聘、管理；统
筹管理、指导二级子公司股权投资；组织与实施以公司为主体的股权投资；组织对公司及子公司股权投资项目的投后管理和投后评价工作。

第十七条 二级子公司在公司总部的统一指导和管理下，负责其本公司下属子公司的股权投资制度、股权投资流程及股权投资风险控制体系的制定；根据公司总部年度股权投资计划与年度股权投资预算编制要求，统筹编制本公司及其下属子公司的年度股权投资计划和年度股权投资预算；二级子公司及下属子公司为主体的股权投资项目的中介机构的选聘、管理；二级子公司为归口部门负责向公司总部申报股权……
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