公告日期：2026-04-18

证券代码：601118 证券简称：海南橡胶 公告编号：2026-016
海南天然橡胶产业集团股份有限公司

关于海南证监局对公司采取责令改正措施的整改报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 3 月
27 日收到中国证券监督管理委员会海南监管局（以下简称“海南证监局”）出具的《关于对海南天然橡胶产业集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕11 号）（以下简称《决定书》），要求公司对《决定书》中指出的问题
进行整改。具体内容详见公司于 2026 年 3 月 28 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于收到海南证监局责令改正决定书的公告》（公告编号：2026-012）。

收到《决定书》之后，公司董事会和管理层高度重视，立即向公司全体董事、高级管理人员及相关部门人员进行了通报、传达，并对《决定书》中涉及的问题进行了全面梳理和深入分析。公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求，结
合公司实际情况，认真进行整改，并于 2026 年 4 月 17 日召开了第六届董事会第
五十三次会议，审议通过了《关于海南证监局对公司采取责令改正措施的整改报告》，现将公司整改情况公告如下：

一、责令整改事项

海南证监局在现场检查中发现公司开展的部分贸易业务无商业实质，导致2023 年、2024 年年度报告中营业收入、成本等财务信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号)第三条第一款的规定。

二、整改措施

1、成立专项工作组，统筹分工、明确责任

公司相继成立了年度营收确认工作专班和风险应对处置工作小组，由公司党委书记、董事长担任组长，统筹推进各下属子公司贸易业务核查整改、年报审计披露、风险应对处置等工作，并明确分工，压实责任。

整改进度：已完成，后续将持续规范运作

2、更正会计差错并追溯调整，确保披露内容真实、准确、完整

依据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，公司对已披露的 2023 年年度报告、2024 年年度报告、2025 年第一季度报告、2025 年半年度报告及 2025 年第三季度报告相关财务数据进行全面核查，严格按照会计准则要求进行会计差错更正，对相关定期报告进行追溯调整，确保财务数据真实、准确、完整。

整改进度：已完成

3、全面开展自查自纠，强化贸易业务管控

公司对相关贸易业务进行系统性梳理，已完成 2023 年度、2024 年度及 2025
年度相关业务的全面梳理；多次召开专题会议，研究贸易业务合规性及未来业务发展方向与运营模式，明确贸易业务开展应以提升盈利水平、服务终端客户、掌控核心资源为导向。

同时，持续强化贸易业务管控，健全长效机制。公司于 2025 年 12 月 25 日
向各贸易业务子公司下发《关于加强贸易业务管理工作的通知》；结合海南省国
资委关于规范贸易管理的最新要求，于 2026 年 4 月 17 日再次下发《关于规范贸
易管理严禁各类虚假贸易的通知》，要求各子公司不得开展融资性贸易、虚假贸易以及无商业实质的贸易业务，同时，加强对子公司新增开展贸易业务的管理，加大对违规贸易的追责问责力度，进一步健全贸易业务管控机制。

整改进度：已阶段性完成，后续将持续强化执行

4、完善内部制度体系建设，有效提升经营管理水平

结合本次整改发现的问题，公司全面梳理内部控制流程，聚焦“建章立制”开展制度漏洞排查及建设专项工作，进一步健全内部控制体系，确保内部控制制度覆盖贸易业务、财务核算、信息披露等各个领域；同时，加强制度执行情况的监督检查，重点关注公司贸易业务相关管理制度及控制措施执行情况，不断提升内部控制管理水平，筑牢公司合规经营防线。

整改进度：已阶段性完成，后续将持续强化执行

5、完善内部监督体系，强化常态化监管

完善财务、审计、纪检、风控、法务等多部门协同联动机制，进一步强化对
境内外子公司的管控和指导力度，持续提升对贸易业务的监督管理水平；扩大审计覆盖面，将贸易业务商业实质、合规性、制度执行情况等纳入审计重点，开展常态化审计与专项检查，及时发现业务运营及财务管理中的薄弱环节和违规隐患，提出整改建议并跟踪落实整改情况，形成“发现-整改-持续优化”的监督机制，确保整改工作落地见效，切实提升公司治理水平和规范运营能力……
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