公告日期：2026-03-21

中信建投证券股份有限公司

关于赛力斯集团股份有限公司发行股份购买资产之部分限
售股上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“独立财务顾问”）作为赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”、“赛力斯”）发行股份购买资产的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对赛力斯本次部分限售股上市流通的事项进行了专项核查，具体核查情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

本次限售股上市流通类型为赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”或“赛力斯”）发行股份购买资产之部分限售股上市流通。具体情况如下：

（一）发行股份购买资产股份注册情况

2025 年 2 月 21 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意赛
力斯集团股份有限公司发行股份购买资产注册的批复》（证监许可〔2025〕307号），同意公司向重庆产业投资母基金合伙企业（有限合伙）发行 53,125,024 股股份、向重庆两江新区开发投资集团有限公司发行 32,530,330 股股份、向重庆两江新区产业发展集团有限公司发行 37,928,539 股股份购买相关资产，详见公司于
2025 年 2 月 22 日披露的《关于公司发行股份购买资产事项获得中国证券监督管
理委员会同意注册批复的公告》（公告编号：2025-021）。

（二）限售股登记情况

公司发行股份购买资产新增股份共计 123,583,893 股，已于 2025 年 3 月 27
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

（三）限售股锁定期安排

公司发行股份购买资产新增 123,583,893 股股份的锁定期详见公司于 2025
年 4 月 1 日披露的《关于发行股份购买资产之发行结果暨股本变动公告》（公告编号：公告编号：2025-026）。本次发行对象持股情况及锁定期安排详见下表：

序号 交易对方 发行股份数量（股）发行股份数量（股）发行股份数量（股）
——锁定期 12 个月 ——锁定期 36 个月 合计

1 重庆产业投资母基金合 15,043,416 38,081,608 53,125,024
伙企业（有限合伙）

2 重庆两江新区开发投资 23,010,081 9,520,249 32,530,330
集团有限公司

3 重庆两江新区产业发展 9,367,702 28,560,837 37,928,539
集团有限公司

合计 47,421,199 76,162,694 123,583,893

本次上市流通的限售股为公司因发行股份购买资产中部分限售股，涉及股东3 名，该部分限售股股东对应的股份数量为 47,421,199 股，锁定期为自发行结束之日起 12 个月。

本次申请上市流通的限售股 47,421,199 股，占公司股份总数的 2.72%，将于
2026 年 3 月 27 日解除限售并上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2025 年 11 月 5 日，公司 H 股于香港联合交易所有限公司主板上市，新发行
股份 108,619,000 股，公司总股本变更为 1,741,985,086 股。

除前述变动外，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

（一）重庆产业投资母基金合伙企业（有限合伙）

重庆产业投资母基金合伙企业（有限合伙）出具如下承诺：

“1、在本次交易中本企业取得的上市公司股份，自本次发行结束之日（即股份登记在认购方名下且经批准在上海证券交易所上市之日）起以下期限内不得转让：（1）就本企业在本次交易中取得的上市公司发行的 15,043,416 股股份（对
应本企业 2023 年 11 月前（含当月）已向标的公司出资部分，合计 93,729.29 万
元），自本次发行结束之日起 12 个月内不得转让；（2）就本企业在本次交易中取

得的上市公司发行的 38,081,608 股股份（对应本企业 2024 年 6 月 28 日向标的公
司出资部分，合计237,27……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。