公告日期：2026-04-03

中信证券股份有限公司

关于柏诚系统科技股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”或“保荐机构”）作为柏诚系统科技股份有限公司（以下简称“柏诚股份”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就柏诚股份首次公开发行限售股上市流通相关事项进行了审慎核查，现将核查情况说明如下：

一、本次限售股上市类型

根据中国证券监督管理委员会《关于同意柏诚系统科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]579号文），柏诚系统科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票130,000,000股，并于2023年4月10日在上海证券交易所主板上市交易。首次公开发行股票完成后公司总股本为522,500,000股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为396,404,784股，无流通限制及限售安排的股份数量126,095,216股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及柏盈柏诚投资控股（无锡）有限公司、过建廷、无锡荣基企业管理合伙企业（有限合伙）3名股东，共计375,000,000股，占公司当前股本总数的71.02%，限售股锁定期为自公司股票上市之日起36个月，该部分限售股将于2026年4月10日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2023年10月10日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，限售期为自公司股票上市之日起6个月，股份数量为3,904,784股。

2024年4月10日，公司部分首次公开发行限售股上市流通，限售期为自公司股票上市之日起12个月，股份数量为17,500,000股。

公司于2024年7月29日召开第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，2024年8月7日，公司完成了2024年限制性股票激励计划限制性股票的首次授予登记工作，授予数量为4,832,060股，公司总股本从522,500,000股增加至527,332,060股。

公司于2024年10月21日召开第七届董事会第六次会议与第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司1名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计57,600股进行回购注销。2024年12月27日，公司完成了该次限制性股票的注销工作，注销后公司股本数量由527,332,060股减至527,274,460股。

公司于2025年3月24日召开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于公司1名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计57,600股进行回购注销。2025年5月21日，公司完成了该次限制性股票的注销工作，注销后公司股本数量由527,274,460股减至527,216,860股。

公司于2025年6月24日召开第七届董事会第十四次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，2025年7月4日，公司完成了2024年限制性股票激励计划限制性股票的预留授予登记工作，授予数量为801,564股，公司总股本从527,216,860股增加至528,018,424股。

2025年8月20日，公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售并上市流通，股份数量为1,886,744股。

除上述情况外，公司未发生其他配股、公积金转增股本或导致公司股本变动的事项。截至本核查意见出具日，公司总股本为528,018,424股，其中尚未解除限售的股份数量为378,631,680股。本次解除限售的限售股属于公司首发前限售股，股份数量为375,000,000股，占公司当前股本总数的71.02%。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》，涉及本次上市流通限售股股东所作出的股份锁定相关承诺如下：

承诺 承诺 承诺内容

类型 人

公司控股股东柏盈柏诚投资控股（无锡……
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