公告日期：2026-03-21

首创证券股份有限公司

2025 年度董事会审计委员会履职情况报告

2025年，根据中国证监会相关规定、《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《首创证券股份有限公司董事会议事规则》和《首创证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等法律法规及公司规章制度的规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分发挥专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公司财务报告、评估内部控制的有效性等方面职责。现将公司董事会审计委员会2025年履职情况报告如下：

一、基本情况

报告期内，公司第二届董事会审计委员会由1名董事和2名独立董事组成，任职委员未发生变更。董事会审计委员会任职情况如下表所示：

姓名 职务 任期起始时间 任期终止时间 备注

荣健 主任委员 2023年9月15日 至届满

王锡锌 委员 2023年9月15日 至届满

田野 委员 2023年9月15日 至届满

报告期内，公司第二届董事会审计委员会委员中独立董事超半数，并由独立董事中会计专业人士担任主任委员，符合相关监管要求和《公司章程》等公司制度的规定。

二、会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会共召开了7次会议，每季度至少召开一次会议，共审议31项议案，听取2项事项，具体情况如下：

1.2025年3月27日，第二届董事会审计委员会召开第十三次会议听取了年审机构关于公司2024年度审计工作的总结。

2.2025年4月10日，第二届董事会审计委员会召开第十四次会议，审议通过了《关于审议<首创证券股份有限公司2024年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2024年度财务决算报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2025年度财务预算报告>的议案》《关于审议公司2024年年度利润分配预案的议案》《关于审议公司2025年度中期现金分红有关事项的议案》《关于确认公司2024年度关联交易及预计公司2025年度日常关联交易的议案》《关于审议<首创证
券股份有限公司2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2024年度内部审计工作报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2024年度反洗钱和反恐怖融资审计报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2024年度董事会审计委员会履职情况报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司对会计师事务所2024年度履职情况评估报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2024年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告>的议案》《关于聘请公司2025年度审计机构的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2024年度内部审计工作汇报>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2024年度重大事项规范运作情况检查报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2025年第一季度内部审计工作报告>的议案》等17项议案。

3.2025年4月29日，第二届董事会审计委员会第十五次会议审议通过了《关于审议<首创证券股份有限公司2025年第一季度报告>的议案》。

4.2025年7月25日，第二届董事会审计委员会第十六次会议审议通过了《关于审议公司发行H股股票前滚存利润分配方案的议案》《关于审议公司聘请H股发行及上市审计机构的议案》等2项议案。

5.2025年8月28日，第二届董事会审计委员会第十七次会议审议通过了《关于审议<首创证券股份有限公司2025年半年度报告>的议案》《关于审议公司部分应收账款核销有关事宜的议案》《关于审议公司稽核审计部名称变更为审计部的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2025年半年度重大事项规范运作情况检查报告>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2025年半年度内部审计工作报告>的议案》等5项议案。

6.2025年10月29日，第二届董事会审计委员会第十八次会议审议通过了《关于审议<首创证券股份有限公司2025年第三季度报告>的议案》《关于审议公司2025年中期利润分配预案的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司合规管理办法>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法>的议案》《关于修订<首创证券股份有限公司诚信管理办法>的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司2025年第三季度内部审计工作报告>的议案》等6项议案。

7.2025……
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