公告日期：2026-03-21

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2026-012
首创证券股份有限公司

第二届董事会第二十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二十三次会议于
2026 年 3 月 9 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2026 年 3 月 19 日在
公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 12 名；实际
出席董事 12 名，其中现场出席的董事 4 名，以视频方式出席的董事 8 名。

本次会议由公司董事长张涛主持，公司高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司经营管理层 2025 年度经营情况报告>的议案》

表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2025 年年度报告>的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司 2025 年年度报告》和《首创证券股份有限公司 2025 年年度报告摘要》。
本议案事先经公司第二届董事会战略委员会、第二届董事会审计委员会预审通过。

本议案需提交股东会审议。

表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（三）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2025 年度财务决算报
告>的议案》

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

本议案需提交股东会审议。

表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（四）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2026 年度财务预算报告>的议案》

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（五）审议通过《关于审议公司 2025 年年度利润分配预案的议案》

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司 2025 年年度利润分配预案公告》。

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

本议案需提交股东会审议。

表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（六）审议通过《关于审议公司 2026 年度中期现金分红有关事项的议案》
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司 2025 年年度利润分配预案公告》。

本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

本议案需提交股东会审议。

表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（七）审议通过《关于审议公司 2026 年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案》

1.同意公司 2026 年度自营投资业务规模不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限。其中，公司自营权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的 80%；公司自营非权益类证券及其衍生品投资的合计规模不超过净资本的 400%。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合计规模计量口径参照监管标准，年度期间若监管标准发生变化，以上内容将调整为监管最新标准。上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照公司相关决策程序确定、执行；上述额度不包括公司因融资融券业务、
承销业务所发生的被动型持仓额度。

2.同意提请公司股东会授权董事会、并由董事会转授权经营管理层，在符合监管机构有关自营管理、风险控制相关规定的前提下，根据市场情况在上述额度内确定、调整公司自营投资业务规模。

上述自营投资业务规模上限是根据监管规定、公司战略、市场环境及风险状况等确定，其总量及变化并不代表公司对于市场的判断，实际规模大小取决于开展业务时的市场状况。

3.同意将以上事项提交股东会进行审议。上述事项自股东会审议通过后生效，有效期至公司股东会审议通过新的自营投资业务配置规模议案时止。

本议案需提交股东会审议。

表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

（八）审议通过《关于审议公司 2026 年度信用业务配置规模有关事宜的议案》

1.同意公司 2026 年度信用交易业务规模（以自有资金投……
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