公告日期：2026-04-28

国信证券股份有限公司

关于宁波博威合金材料股份有限公司

向不特定对象发行可转换公司债券之保荐总结报告书

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”或“保荐人”）作为宁波博威合金材料股份有限公司（以下简称“博威合金”、“公司”或“发行人”） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对博威合
金进行持续督导，持续督导期为 2024 年 1 月 18 日至 2025 年 12 月 31 日。目前
持续督导期已届满，国信证券现根据相关规定出具本持续督导保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情 况 内 容

保荐机构名称 国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

主要办公地址 深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦

法定代表人 张纳沙

保荐代表人 姚焕军、赵强

保荐代表人联系电话 0571-85115307

是否更换保荐人或其他情况 无

三、发行人基本情况

情 况 内 容

发行人名称 宁波博威合金材料股份有限公司

证券代码 601137

注册资本 81,009.4302 万元

注册地址 浙江省宁波市鄞州区云龙镇太平桥

主要办公地址 浙江省宁波市鄞州区鄞州大道 1777 号

法定代表人 谢识才

实际控制人 谢识才

联系人 王永生

联系电话 0574-82829383

本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券

本次证券上市时间 2024 年 1 月 18 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核及中国证监会注册工作，组织发行人及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行回复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导发行人规范运作，有效执行防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

2、督导发行人有效执行防止高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

3、督导发行人有效执行保障关联交易公允性和合规性的制度；

4、督导发行人规范存放和使用募集资金；

5、持续关注发行人为他人提供担保等事项；

6、持续关注发行人重大业务活动的合规性；

7、持续关注发行人及其控股股东、实际控制人等履行承诺的情况；

8、定期对发行人进行现场检查并出具现场检查报告，以书面方式告知发行人现场检查结果及提请发行人注意的事项，并对存在的问题提出整改建议；

9、持续关注发行人分红政策的制定与执行情况；

10、持……
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