12月1日，天风证券（601162.SH）股价大跌，截至当天收盘，报4.46元/股，跌幅7.66%。

　　公司于11月28日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被立案调查。

　　针对立案事项，天风证券在公告中回应称，目前各项生产经营活动正常有序开展，将积极配合监管调查，并严格履行信息披露义务。

　　据第一财经此前报道，天风证券此次被监管立案，或与2022年年度报告中披露的原大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代科技”）资金占用事项有所关联。

　　据天风证券2022年年报，公司原直接和间接持股5%以上的股东当代科技及其关联方（下称“当代集团”），通过第三方主体占用资金。其中，2022年度，当代集团累计偿还本金19.03亿元，2020年至2022年上述资金对应利息1.06亿元，截至当年年底，前述占用资金及利息已全部归还。该部分资金存于公司基本户和三方监管账户。

　　天风证券是湖北省属唯一金融服务类企业湖北宏泰集团控股的省属金融企业，成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是湖北唯一省属证券公司。2018年10月19日，公司登陆上海证券交易所，注册资本100.74亿元。

　　10月30日，天风证券发布三季报。公司在第三季度实现营业收入8.90亿元，同比增长43.94%；实现归属于母公司股东的净利润1.22亿元，同比扭亏为盈。

　　公司前三季度累计实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%；实现归属于母公司股东的净利润1.53亿元，同比扭亏为盈。对于报告期内公司营业收入增加的原因，天风证券在公告中表示，主要为本期手续费及佣金净收入和投资收益增加。

　　截至2025年9月末，天风证券股东总人数达51.36万人，人均持股金额8.96万元。

　　从机构持股情况来看，截至三季度末，湖北宏泰集团持有天风证券28.54亿股，持股比例28.14%，为控股股东。

　　上海天阖投资持有天风证券1.32亿股，持股比例1.3%，为第四大股东；香港中央结算有限公司、陕西大德投资分别持股9665.64万股、9600.01万股，持股比例分别为0.95%和0.95%，位列第七、第八大股东。