公告日期：2026-04-18

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-017号

天风证券股份有限公司

关于公司合规总监调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月17日召开第四届

董事会第六十一次会议，审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》，同意聘

任靳天鹏先生担任公司合规总监，待取得监管认可后正式履职，首席风险官陈潇

华先生不再兼任合规总监。

一、合规总监职务调整情况

是否继续在上 是否存在
姓名 离任职务 离任时间 原定任期 离任原因 市公司及其控 具体职务 未履行完
到期日 股子公司任职 （如适用） 毕的公开
承诺

见表下注 至今（见表

陈潇华 合规总监 职务调整 是 首席风险官 否

释 1 下注释 2）

注 1：陈潇华先生合规总监职务离任时间为靳天鹏先生获得监管认可后正式履职

之时。

注 2：公司第四届董事会于 2024 年 5 月 17 日任期届满。鉴于公司新一届董事会

董事候选人的提名及相关工作尚未完成，为保证公司董事会相关工作的连续性及

稳定性，公司董事会的换届选举延期进行。在公司董事会换届选举工作完成前，

公司第四届董事会全体成员及高级管理人员根据法律法规和《公司章程》的规定

继续履行相应的职责和义务。

二、职务调整对公司的影响

本次合规总监的调整，不会对公司日常生产经营活动产生重大不利影响，符

合公司及全体股东的整体利益。

特此公告。

天风证券股份有限公司董事会
2026 年 4 月 18 日

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