公告日期：2026-04-30

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-019号
天风证券股份有限公司

关于确认 2025 年度日常关联交易及预计

2026 年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

？本次日常关联交易事项需提交股东会审议。

？本次日常关联交易不会构成公司业务对关联方的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2026 年度日常关联交易进行预计。

公司于 2026 年 4 月 29 日召开的第四届董事会第六十二次会议审议通过了
《关于确认 2025 年度日常关联交易及预计 2026 年度日常关联交易的议案》，公司关联董事均进行了回避表决，该议案需提交公司 2025 年年度股东会审议，关联股东将在股东会上就相关议案回避表决。

公司第四届董事会独立董事第五次专门会议事前审议了《关于确认 2025 年度日常关联交易及预计 2026 年度日常关联交易的议案》，独立董事全票通过了该议案，认为公司 2025 年度日常关联交易及预计的 2026 年度日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，关联交易定价政策和定价依据公平公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为，也不会影响公司的独立性。
公司第四届董事会审计委员会第二十二次会议事前审议了《关于确认 2025年度日常关联交易及预计 2026 年度日常关联交易的议案》，审计委员会认为：公司 2025 年度日常关联交易及预计的 2026 年度日常关联交易公平合理，价格公允，交易方式符合市场规则，未发现有损害股东权益，尤其是中小股东权益的情形发生，本次交易的审议、表决程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。同意将本议案提交公司第四届董事会第六十二次会议审议。

（二）2025 年日常关联交易的执行情况

2025 年，公司严格在股东会审议确定的日常关联交易范围内执行交易，交易公允且未对公司造成任何风险，亦不存在损害公司权益的情形。2025 年度公司日常关联交易执行情况见下表：

1、提供劳务

占同
相关业务或事 2025 年实际 类交
关联交易类 关联人 项简介 发生金额 易比
别 （元） 例

（%）
紫金天风期货股份有限公司 3,917,051.36 0.15
为关联方提供证

证券 湖北宏泰集团有限公司 券代理买卖交易 28,231.13 -

经纪 湖北宏泰集团有限公司之子 服务、期货经纪

证券 业务 公司 服务等产生的佣 4,863.30 -

和金 金收入，参照市

融产 新华基金管理股份有限公司 场水平结算。 582,253.35 2.78
品服 ……
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