公告日期：2026-04-30

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-020号
天风证券股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2025年12月31日的《天风证券股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况专项报告》。具体如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意天风证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]1164号）同意，公司向特定对象发行A股股票1,476,014,760股，于2025年6月19日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登记托管手续，发行价格2.71元/股，募集资金总额为人民币3,999,999,999.60元，扣除不含税发行费用人民币18,833,000.69元，公司实际募集资金净额为人民币3,981,166,998.91元。上述募集资金于2025年6月12日全部存入公司开立的募集资金专户，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于同日出具了《天风证券股份有限公司向特定对象发行A股股票募集资金到位情况验资报告》（大信验字[2025]第2-00005号）。

截至2025年12月31日，公司实际使用募集资金人民币3,981,479,480.77元，尚未使用募集资金余额合计人民币3,746,387.23元（资金存放利息收入结余）。
二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交

易所股票上市规则》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了《天风证券

股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和

监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

根据上述监管规定及《天风证券股份有限公司募集资金管理办法》，公司

及本次发行的保荐人国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“国

泰海通证券”）与交通银行股份有限公司湖北省分行、平安银行股份有限公司、

中国银行股份有限公司湖北省分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协

议》。上述协议内容符合上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议

（范本）》的要求，不存在重大差异，公司严格按照募集资金监管协议的规定

使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金银行账户的期末余额合计人民币

3,746,387.23元，为资金存放利息收入结余。

截至2025年12月31日，向特定对象发行A股募集资金存放情况如下：

账户名称 开户银行名称 银行账号 存储金额（元）

交通银行股份有限公司武

天风证券股份有限公司 421421088015003055303 362,656.08
汉东湖新技术开发区支行

天风证券股份有限公司 平安银行武汉分行营业部 19202505289926 2,421,627.85

天风证券股份有限公司 中国银行武汉珞狮路支行 562588521777 962,103.30

截至2025年12月31日，向特定对象发行A股募集资金使用情况详见本报告附件《募集资金使

用情况对照表》

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况。

具体情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》。

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