公告日期：2026-04-30

国泰海通证券股份有限公司

关于天风证券股份有限公司

2026年度日常关联交易预计的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“公司”）向特定对象发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天风证券 2026 年度日常关联交易预计的事项进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

公司因日常经营和业务发展需要，结合公司实际情况，预计 2026 年度将与
关联方发生证券和金融产品服务、证券和金融产品交易等类型的日常关联交易。
公司于 2026 年 4 月 29 日召开的第四届董事会第六十二次会议审议通过了
《关于确认 2025 年度日常关联交易及预计 2026 年度日常关联交易的议案》，公司关联董事均进行了回避表决，该议案需提交公司 2025 年年度股东会审议，关联股东将在股东会上就相关议案回避表决。

公司第四届董事会独立董事第五次专门会议事前审议了《关于确认 2025 年
度日常关联交易及预计 2026 年度日常关联交易的议案》，独立董事全票通过了该议案，认为公司 2025 年度日常关联交易及预计的 2026 年度日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，关联交易定价政策和定价依据公平公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为，也不会影响公司的独立性。

公司第四届董事会审计委员会第二十二次会议事前审议了《关于确认 2025
年度日常关联交易及预计 2026 年度日常关联交易的议案》，审计委员会认为：公司 2025 年度日常关联交易及预计的 2026 年度日常关联交易公平合理，价格公允，交易方式符合市场规则，未发现有损害股东权益，尤其是中小股东权益

的情形发生，本次交易的审议、表决程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、

法规和规范性文件及《公司章程》的规定。同意将本议案提交公司第四届董事

会第六十二次会议审议。

（二）2026年度预计日常关联交易类别和金额

公司根据日常经营业务实际开展的需要，在满足法律法规及监管要求的前

提下，对公司及下属子公司与公司关联方在2026年度及至召开2026年度股东会

期间可能发生的日常关联交易作如下预计：

序 关联交易 关联交易内容 具体交易说明 预计金额

号 类别

为关联方提供证券代理买卖交易服务、期 由于证券市场情况、证
货经纪服务等产生的佣金收入，参照市场 券交易额无法准确预
水平结算。 计，以实际发生额计
算。

为关联方提供交易单元收取相应的席位租

用佣金，参照市场水平结算。

为关联方提供证券期 为关联方代理销售金融产品产生的收入，

货经纪、证券投资咨 参照市场水平收取费用。

询、证券承销与保 为关联方提供投资咨询服务，参照市场水

证券和金 荐、财务顾问、代销 平收取费用。

1 融产品服 金融产品、资产管 为关联方提供基金及资产管理服务产生的

务 理、基金管理等证券 收入，参照市场水平收取管理费和提取业 由于业务发生时间、金
和金融产品服务，或 绩报酬。 额无法准确预计，以实
接……
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