公告日期：2026-05-19

国浩律师（上海）事务所

关 于

中国国际金融股份有限公司换股吸收合并
东兴证券股份有限公司

之

法律意见书

上海市静安区山西北路 99 号苏河湾中心 MT 25-28 层 邮编：200085

25-28/F, Suhe Centre, 99 North Shanxi Road, Jing'an District, Shanghai, China

电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 1670

网址/Website: http://www.grandall.com.cn

2026 年 5 月

目 录

释 义 ...... 2
第一节 引言 ...... 7

一、出具法律意见书的律师事务所及签字律师简介...... 7

二、法律意见书的声明事项 ...... 9
第二节 正文 ...... 11

一、本次吸收合并各方的主体资格...... 11

二、本次吸收合并方案 ...... 12

三、本次吸收合并的相关协议 ...... 27

四、本次吸收合并的批准和授权...... 28

五、本次吸收合并的实质条件 ...... 29

六、被吸收合并方的股本演变 ...... 34

七、被吸收合并方的业务 ...... 34

八、被吸收合并方的主要资产 ...... 36

九、被吸收合并方的重大债权债务处理...... 44

十、本次吸收合并涉及的职工安置...... 45

十一、被吸收合并方的税务 ...... 45

十二、被吸收合并方的诉讼、仲裁及合法合规情况...... 46

十三、本次吸收合并涉及的关联交易及同业竞争...... 48

十四、被吸收合并方就本次吸收合并的信息披露...... 50

十五、内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况...... 51

十六、本次吸收合并的证券服务机构及其资格...... 52

十七、结论意见 ...... 53
第三节 签署页 ...... 55

释 义

除非另有说明或依据上下文应另作解释，本法律意见书中相关简称分别对应全称或含义如下：

本所 指 国浩律师（上海）事务所

《国浩律师（上海）事务所关于中国国际金融股份有限
法律意见书 指 公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司之法律意见
书》

《重组报告书》 指 《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券
股份有限公司、信达证券股份有限公司报告书（草案）》

预案 指 《中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券
股份有限公司、信达证券股份有限公司预案》

中金公司、吸收合 中国国际金融股份有限公司（A 股股票代码：601995；
并方、吸并方、合并 指 H 股股票代码：03908）

方

被吸收合并方、被 指 东兴证券、信达证券

吸并方、被合并方

东兴证券 指 东兴证券股份有限公司（A 股股票代码：601198），被
吸收合并方之一

信达证券 指 信达证券股份有限公司（A 股股票代码：601059），被
吸收合并方之一

吸收合并各方、合 指 中金公司、东兴证券和信达证券

并各方、各方

本 次 换 股 吸 收 合 中金公司通过向东兴证券、信达证券全体 A 股换股股
并、本次吸收合并、 指 东发行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达
本次合并、本次交 证券的交易行为

易

存续公司、合并后 指 本次吸收合并后的中金公司

公司

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。