公告日期：2026-03-31

东兴证券股份有限公司

独立董事2025年年度述职报告

（赖观荣）

2025年，本人作为东兴证券股份有限公司（以下简称公司、东兴证券）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《东兴证券股份有限公司独立董事制度》等有关法律、法规和制度，忠实、勤勉地履行职责，充分发挥独立董事作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，推动公司的持续健康发展。现就2025年年度履职情况作如下报告：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人赖观荣，1962年12月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国人民银行福建省分行办公室副主任科员、办公室副主任；闽发证券有限责任公司副总经理（主持工作）；福建省闽南侨乡信托投资公司总经理；华福证券有限责任公司总裁；嘉禾人寿保险股份有限公司副总裁（主持工作）、总裁；信源企业集团有限公司独立董事；农银人寿保险股份有限公司副董事长；北京中关村科学城建设股份有限公司监事长；深圳市远致富海投资管理有限公司首席经济学家、投委会委员；中科实业集团（控股）有限公司董事；新华人寿保险股份有限公司独立董事。现任中软国际有限公司独立董事，中信建投证券股份有限公司独立董事，2021年12月至今任东兴证券独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦不存在其他影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席股东（大）会和董事会会议情况

2025年，公司共召开3次股东（大）会，审议了22项议案；召开董事会8次，审议了99项议案。本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东（大）会, 认真审阅会议相关材料，及时了解公司经营情况，积极参与各项议题的讨论，积极参与公司重大事项决策。本人应参加董事会会议8次，亲自出席会议8次，其中以通讯方式参加会议8次，在表决过程中全部投了赞成票，没有投反对或弃权票的情况；出席股东（大）会会议3次。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

2025年，本人担任公司董事会审计委员会委员、董事会薪酬与提名委员会委员，出席了公司召开的全部7次董事会审计委员会会议、3次董事会薪酬与提名委员会会议，会前认真审阅议案材料，深入了解议案相关情况，并与管理层进行沟通交流，在表决过程中全部投了赞成票，没有投反对或弃权票的情况。

（三）出席独立董事专门会议情况

2025年，本人出席了公司召开的全部4次独立董事专门会议，会前认真审阅议案材料，深入了解议案相关情况，在表决过程中全部投了赞成票，没有投反对或弃权票的情况，积极履行了独立董事职责。

（四）行使独立董事职权的情况

本人按照相关法律法规，认真履行独立董事相关职权，按时出席股东（大）会、董事会及董事会专门委员会会议，主动获取决策所需材料，充分发挥专业特长，对关联交易、利润分配、选聘年度审计机构、内部控制等各类事项进行独立、客观判断，对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进公司的规范运作。

（五）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

本人积极参与了年度审计工作，就审计工作安排等与内部审计部门和会计师进行商讨，并及时与会计师沟通审计及内控情况，就总体审计服务范围和方案、
审计时间表、审计方法、重点关注领域、关键审计事项等几个方面进行了重点讨论，在后续审计过程中根据会计师工作开展情况和过程中遇到的主要问题进行沟通和讨论，听取会计师对于公司内部控制及管理提升的相关建议，督促会计师按时、保质、保量提交审计报告。

（六）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作，密切关注公司经营管理状况和合规运作情况，切实维护公司和股东，特别是中小股东的利益。本人积极参加公司股东（大）会，就中小股东关注的问题与其进行沟通交流，广泛听取中小股东意见和建议，此外，通过关注公司舆情信息、审阅公司舆情工作周报等多种渠道，了解中小股东关心和关注的事项，积极履行维护中小股东权益的职责，监督公司提高治理水平。

（七）现场工作情况

报告期内，本人现场工作时间超过15日。本人通过参加会议、现场交流等方式听取公……
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