公告日期：2026-03-31

东兴证券股份有限公司

董事会审计委员会2025年年度履职报告

2025年，公司董事会审计委员会本着忠实、勤勉的原则，认真履行了《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及董事会赋予的职责，有效发挥了监督及决策支持的作用。现将2025年年度履职情况报告如下：

一、审计委员会成员基本情况

公司第六届董事会审计委员会由5名委员构成，其中独立董事3名，主任委员为瞿晓燕女士，委员为李珊女士、张朝晖先生、朱青先生、赖观荣先生。瞿晓燕女士是独立董事且为会计专业人士。

董事会审计委员会委员中独立董事超过半数，并由具备会计专业经验和资格的独立董事担任主任委员，符合相关监管要求和《公司章程》规定。审计委员会委员的专业背景及从业经历详见与本报告同日披露于上海证券交易所网站的公司2025年年度报告中的相关内容。

二、2025年年度审计委员会会议召开情况

2025年，审计委员会共召开了7次会议，审议50项议案，各委员均亲自出席会议。具体如下：

1、2025年1月17日，公司召开第六届董事会审计委员会第二次会议，审议通过了《东兴证券股份有限公司2024年度集团审计计划》《关于更新公司关联方清单的议案》。

2、2025年4月1日，公司召开第六届董事会审计委员会第三次会议，审议通过了《东兴证券股份有限公司2024年度审计报告及专项报告》《东兴证券股份有限公司2024年度内部控制审计报告》《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告》《东兴证券股份有限公司2024年度内部控制评价报告》《东兴证券股份有限公司2024年度重大关联交易内部专项审计报告》《2024年公司反洗钱工作专项审计报告》《东兴证券股份有限公司2024年度会计师事务所履职情况评估报告》《东兴证券股份有限公司2024年度内部审计工作报告》《东兴证券股份有限公司2025年度内部审计工作计划》《公司2024年度提供担保等事项规范运作情况专项审计报告》《关于计提资产减值准备的议案》《东
兴证券股份有限公司2024年年度报告》及摘要、《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会2024年度履职报告》《东兴证券股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责情况报告》《关于公司2024年关联交易情况及预计2025年度日常关联交易的议案》，本次会议还听取了外部审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）审计情况汇报。

3、2025年4月28日，公司召开第六届董事会审计委员会第四次会议，审议通过了《东兴证券股份有限公司2025年第一季度报告》《东兴证券股份有限公司2025年一季度内部审计工作报告》。

4、2025年8月25日，公司召开第六届董事会审计委员会第五次会议，审议通过了《东兴证券股份有限公司2025年半年度报告》及摘要《关于聘请公司2025年度会计师事务所的议案》《东兴证券股份有限公司2025年半年度内部审计工作报告》。

5、2025年9月9日，公司召开第六届董事会审计委员会第六次会议，审议通过了《关于修订<东兴证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则>的议案》《关于修订<东兴证券股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》《关于修订<东兴证券股份有限公司关联交易管理办法>的议案》。

6、2025年10月29日，公司召开第六届董事会审计委员会第七次会议，审议通过了《东兴证券股份有限公司2025年第三季度报告》《关于修订<东兴证券股份有限公司呆账核销管理办法>的议案》《关于修订<东兴证券股份有限公司财务制度>的议案》《关于修订<东兴证券股份有限公司募集资金管理制度>的议案》《关于修订<东兴证券股份有限公司内部控制基本规定>的议案》《关于修订<东兴证券股份有限公司内部审计制度>的议案》《关于修订<东兴证券股份有限公司内部控制评价管理办法>的议案》《关于修订<东兴证券股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度>的议案》《公司2025年半年度提供担保等事项规范运作专项审计报告》《东兴证券股份有限公司2025年三季度内部审计工作报告》《东兴证券股份有限公司2025年度内部控制评价工作方案》。

7、2025年12月16日，公司召开第六届董事会审计委员会第八次会议，审议通过了《关于本次交易符合上市公司重大资产重组相关法律法规规定的议案》《关于中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股
份有限公司方案的议案》《关于<中国国际金融股份有限公司换股吸收合并东兴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司预案>及其摘要的议案》《关于签署附条件生效的<中国国际金融股份有限公司与东兴证券股份有限公司和信达证券股份有限公……
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