公告日期：2025-10-24

四川东材科技集团股份有限公司关联交易管理制度

（2025年10月）

第一章 总 则

第一条 为保证四川东材科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）与关联人之间
关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东，尤其是非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《四川东材科技集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和公
司章程的规定外，还需遵守本制度的有关规定。

第三条 公司董事会审计委员会负责履行关联交易的控制和日常管理职责，公司董事
会办公室为负责关联交易的日常办事机构。

第二章 关联人和关联关系的认定

第四条 公司关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。

第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其 他主体以外的法人或其他组织；

（三）关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高 级管理人员的，除公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人或其他组织；

（四）持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

（五）在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在本条第二款、
第三款所述情形之一的法人或其他组织；

（六）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所或公 司根据实质重于形式的原则，认定其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利
益倾斜的法人或其他组织。

第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或间接持有公司 5％以上股份的自然人；

（二）公司董事、高级管理人员；

（三）直接或者间接地控制公司的法人或者其他组织的董事、监事和高级管理人员；
（四）本条第一款、第二款项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配 偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶 的父母；

（五）在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在本条第二款、
第三款所述情形之一的自然人；

（六）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的自然人。

第七条 具有以下情形之一的法人、其他组织或自然人，视同为公司的关联人：

（一）相关协议或安排生效后的十二个月内，具有本制度第五条或第六条规定情形之 一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或六条规定情形之一的。

第八条 公司董事会办公室会同财务部、审计部、法务部在每年第一季度内应确定公
司关联人名单，下发到各子公司和相关部门。董事会办公室和财务部应根据相关法律法规、规章、规范性文件、上海证券交易所规定、公司章程及董事、高管任职情况等的变化对公司关联人名单进行持续更新，并及时下发到各子公司和相关部门。

第三章 关联人报备

第九条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、实际控制
人及其一致行动人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由董事会办公室做好登记管理工作。

第十条 公司审计委员会应当确认公司关联人名单，并及时向董事会报告。

第十一条 公司应采取有效措施防范关联人隐瞒关联关系，或以非公允的关联交易占
用或转移公司的资金、资产及资源。审计委员会应定期查阅公司与关联人之间的交易情况，
了解公司是否存在关联人占用、转移公司资金、资产及资源的可能，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。一旦发现异常情况，应立即提请董事会采取相应措施，并及时向上级主管部门和监管机构报告。

第十二条 公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。