公告日期：2026-06-05

国泰海通证券股份有限公司
2026 年第一次临时股东会会议资料

国泰海通证券股份有限公司

2026 年第一次临时股东会会议议程

现场会议时间：2026 年 6 月 26 日 13 时 30 分

现场会议地点：上海市南京西路 768 号 405 室
召集人：国泰海通证券股份有限公司董事会
主持人：朱健董事长
一、 主持人宣布会议开始
二、 宣布股东会现场出席情况
三、 审议股东会议案
四、 股东发言及提问
五、 推选监票人和计票人
六、 股东投票表决
七、 休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况）
八、 宣布会议表决结果
九、 会议结束

国泰海通证券股份有限公司

2026 年第一次临时股东会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证会议的顺利召开，根据《公司法》《上市公司股东会规则》及公司《章程》《股东会议事规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等规定，特制定本须知。

一、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称股东）、董事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰会议秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止。

二、会议设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、股东要求在股东会上发言的，需在会议召开前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。议案表决开始后，会议将不再安排回答问题。涉及公司商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、高级管理人员有权拒绝回答。

五、会议召开前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有股份总数。

六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。

七、股东会禁止录音录像；会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障会议的正常秩序。

八、公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的食宿和交通等事项。

九、公司聘请北京市海问律师事务所律师参加本次股东会，并出具法律意见。

目录

议案 1：关于制定《国泰海通证券股份有限公司薪酬管理基本制度》的议案 . 5

议案 2：关于公司变更部分 A 股回购股份用途并注销的议案 ...... 11
议案 1：
关于制定《国泰海通证券股份有限公司薪酬管理基本制度》的议案各位股东：

根据中国证券监督管理委员会于 2026 年 1 月 1 日实施的新修订的《上市公
司治理准则》，结合《证券公司建立稳健薪酬制度指引》《关于落实<上市公司治理准则>等相关要求的通知》等法律法规及自律规则，公司应建立薪酬管理制度，内容应包括工资总额决定机制、董事和高级管理人员薪酬结构、绩效考核、薪酬发放、止付追索等内容。据此，公司拟制定《国泰海通证券股份有限公司薪酬管理基本制度》（以下简称制度或本制度），制度包括总则、薪酬管理原则与目标、薪酬策略及管控、基本管理规范、董事和高级管理人员薪酬、薪酬管理组织实施、附则共七章内容，具体详见附件《国泰海通证券股份有限公司薪酬管理基本制度》。

本制度已经公司董事会薪酬考核与提名委员会和董事会审议通过，现提请股东会审议。

以上议案，请予审议。

附件：《国泰海通证券股份有限公司薪酬管理基本制度》

国泰海通证券股份有限公司董事会
2026 年 6 月 26 日
附件：

国泰海通证券股份有限公司薪酬管理基本制度

第一章 总则

第一条 为进一步完善科学合理的薪酬管理和激励约束机制，促进国泰海通
证券股份有限公司（以下简称公司）稳健经营和可持续健康发展，根据《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《证券公司建立稳健薪酬制度指引》等监管规定、自律规范，以及国家对薪酬相关法规及规范性文件要求，结合公司实际，制定本制度。

第二条 本制度所称薪酬，是指公司为获得员工提供的服务和贡献而给予的
各种货币和非货币形式的经济性报酬。

第三条 本制度适用于……
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