公告日期：2026-06-27

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2026-031
国泰海通证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况

(一) 股东会召开的时间：2026 年 6 月 26 日

(二) 股东会召开的地点：上海市南京西路 768 号 405 室

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数 2,654

其中：A 股股东人数 2,653

境外上市外资股股东人数（H 股） 1

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 8,062,352,491

其中：A 股股东持有股份总数 6,667,156,040

境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,395,196,451

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 46.0348

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 38.0684

境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 7.9664

注：有权出席股东会并投票的本公司股份总数为 17,513,622,829 股，本公司回购专用
账户中的 A 股股份不享有股东会表决权。

(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等
本次股东会由公司董事会召集，由董事长朱健先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及公司《章程》的规定。
(五) 公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事18人，列席18人，全体董事列席本次会议；

2、公司董事会秘书徐岚女士以及公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次股东会由公司股东代表、境内法律顾问北京市海问律师事务所的见证律师、H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同负责计票、监票。二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：关于制定《国泰海通证券股份有限公司薪酬管理基本制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）

A 股 6,645,541,961 99.6758 10,561,895 0.1584 11,052,184 0.1658

H 股 1,356,591,948 97.2330 15,975,936 1.1451 22,628,567 1.6219

普通股合计： 8,002,133,909 99.2531 26,537,831 0.3292 33,680,751 0.4177

2、 议案名称：关于公司变更部分 A 股回购股份用途并注销的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意 反对 弃权

股东类型

票数 比例（%） 票数 比例（%） ……
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