公告日期：2026-03-28

国泰海通证券股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

李仁杰

本人作为国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，严格遵守《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及公司《章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，在 2025年度工作中，充分履行忠实与勤勉的义务，凭借丰富的金融专业知识和经验，在董事会日常工作及决策中勤勉尽责，积极出席股东（大）会、董事会会议、各董事会专门委员会会议及独立董事专门会议，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，促进了公司规范运作、健康发展，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2025 年度（以下简称报告期）工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历及专业背景

报告期内，公司第六届董事会任期届满，公司于 2025 年 4 月 3 日召开的 2025
年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第七届董事会独立董事的议案》，本人作为第六届董事会独立董事获得连任。本人工作履历及专业背景如下：
李仁杰，高级经济师。本人自 2021 年 6 月 28 日起担任公司独立董事。曾先
后担任中国人民银行福建省分行计划处处长，香港江南财务公司执行董事，长城证券有限责任公司董事长，兴业银行深圳分行行长，兴业银行副行长，兴业银行董事、行长，陆金所控股有限公司（纽约证券交易所上市公司，股票代码：LU）董事长。自 2023 年 6 月至今担任宁波银行股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：002142）独立董事。本人于 1982 年获得厦门大学经济学学士学位。

（二）兼职情况

姓名 职务 在其他单位任职情况

兼职单位 职务

厦门国际银行股份有限公司 独立董事

李仁杰 独立董事 宁波银行股份有限公司 独立董事

兴证全球基金管理有限公司 独立董事

（三）独立性情况说明

本人对独立性情况进行了自查，并将自查情况提交董事会。经董事会评估，
本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规对独立董事独立性的要求，不
存在任何影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

1、出席董事会和股东会会议情况

报告期内，公司共召开 12 次董事会（第六届董事会 3 次、第七届董事会 9
次），本人作为独立董事均亲自出席会议，对所有审议事项均投出赞成票，没有
反对或弃权的情形；公司共召开 3 次股东（大）会，本人作为独立董事出席了会
议。具体参会情况如下：

董事会会议

姓名 出席股东（大）
应参加次数 亲 自 出 以通讯方式 委托出席 缺席次 备注 会次数

席次数 参加次数 次数 数

李仁杰 12 12 6 0 0 - 3

本人严格按照有关法律法规和公司《章程》《独立董事工作制度》的要求，
认真履行职责。会前认真审阅会议资料，深入研究各项议题，并与经营管理层及
相关部门充分沟通，全面了解情况；会中积极参与讨论并就重大事项发表了独立、
客观的意见，依法行使表决权；会后持续关注建议和意见的落实情况。

2、出席董事会专门委员会会议情况

公司董事会下设战略及 ESG 委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会、
风险控制委员会。报告期内，公司董事会薪酬考核与提名委员会召开 7 次会议（第
六届董事会薪酬考核与提名委员会召开 3 次会议、第七届董事会薪酬考核与提名
委员会召开 4 次会议），董事会风险控制委员会召开 5 次……
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