公告日期：2026-03-28

国泰海通证券股份有限公司

董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《国泰海通证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《国泰海通证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》（以下简称《审计委员会工作规则》）的规定，2025 年度（以下简称报告期）内，国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分履行了审查、监督职能，切实有效地开展工作，在完善公司治理结构、审阅公司财务报告、监督外部审计机构工作、指导内部审计工作等方面发挥了重要作用，现就 2025 年度的履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会的基本情况

公司第六届董事会审计委员会共有 5 名委员，全部为非执行董事，分别为严
志雄、陈华、孙明辉、白维、浦永灏，其中严志雄为主任委员。2025 年 4 月 3 日，
公司召开的 2025 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第七届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第七届董事会独立董事的议案》，公司完成董事会换届工作。同日，公司召开了第七届董事会第一次会议，审议通过了关于设立公司第七届董事会专门委员会的相关议案。经公司第五届第七次职工代表大
会选举，吴红伟先生当选为公司第七届董事会职工董事，自 2025 年 7 月 3 日起履
行董事职责，同时担任公司第七届董事会审计委员会委员。公司第七届董事会审计委员会共有 5 名委员，全部为非执行董事，分别为毛付根先生、吴红伟先生、陈航标先生、王国刚先生及浦永灏先生，其中毛付根先生为主任委员。第六届、第七届董事会审计委员会中 3 名委员为公司独立董事，占委员人数多数，审计委员会全部成员均具有能够胜任委员会工作职责的专业知识和商业经验，独立董事中包括 1 名从事会计工作 5 年以上的会计专业人士，符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。

二、董事会审计委员会会议的召开情况

2025 年度，公司共召开董事会审计委员会会议 5 次。

董事会审计委员会 2025 年度会议情况表

序号 届次 时间 会议主要内容

会议听取了毕马威华振会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称毕马威华振）和毕马威会计师事务
所（以下简称毕马威香港）关于公司 2024 年度审
计情况的报告，听取并审议了《关于提请审议公司
2024 年年度报告的议案》《公司 2024 年度审计报
告》《公司内部控制审计报告》《关于提请审议公
司 2024 年度备考合并财务报表审阅报告的议案》
第六届 2025 年 3 月 《关于提请审议公司 2024 年度利润分配预案的议
1 第二十九次 28 日 案》《关于提请审议董事会审计委员会 2024 年度
履职情况报告的议案（含 2024 年度外部审计机构
履职情况评估报告及董事会审计委员会对外部审
计机构履行监督职责情况的报告）》《关于提请审
议公司 2024 年度内部控制评价报告的议案（含合
规管理有效性评估报告）》和《关于提请审议公司
2024 年度反洗钱专项审计报告的议案》，听取了
集团稽核审计中心关于内部审计 2024 年度工作总
结及 2025 年度工作计划的报告。

会议听取并审议了《关于提请审议聘任公司首席财
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