公告日期：2026-04-09

国泰海通证券股份有限公司
2025 年年度股东会会议资料

国泰海通证券股份有限公司

2025 年年度股东会会议议程

现场会议时间：2026 年 4 月 30 日 13 时 30 分

现场会议地点：上海市南京西路 768 号 405 室
召集人：国泰海通证券股份有限公司董事会
主持人：朱健董事长
一、 主持人宣布会议开始
二、 宣布股东会现场出席情况
三、 审议股东会议案
四、 股东发言及提问
五、 推选监票人和计票人
六、 股东投票表决
七、 休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况）
八、 宣布会议表决结果
九、 会议结束

国泰海通证券股份有限公司

2025 年年度股东会会议须知

为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证会议的顺利召开，根据《公司法》《上市公司股东会规则》及公司《章程》《股东会议事规则》和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等规定，特制定本须知。

一、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称股东）、董事、高级管理人员、公司聘请的律师、中介机构及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰会议秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止。

二、会议设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。

三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

四、股东要求在股东会上发言的，需在会议召开前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。议案表决开始后，会议将不再安排回答问题。涉及公司商业秘密、内幕信息方面的问题，公司董事、高级管理人员有权拒绝回答。

五、会议召开前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有股份总数。

六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。

七、股东会禁止录音录像；会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障会议的正常秩序。

八、公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的食宿和交通等事项。

九、公司聘请北京市海问律师事务所律师参加本次股东会，并出具法律意见。

目录

议案 1：公司 2025 年度董事会工作报告 ...... 5

议案 2：关于审议《公司 2025 年年度报告》的议案 ...... 13

议案 3：公司 2025 年度利润分配方案 ......14
议案 4：关于提请股东会授权董事会决定 2026 年中期利润分配方案的议案 . 17

议案 5：关于公司续聘会计师事务所的议案 ...... 18

议案 6：关于预计公司 2026 年自营投资业务额度的议案 ...... 19

议案 7：关于预计公司 2026 年度日常关联交易的议案 ...... 20

议案 8：关于审议《公司 2025 年度独立董事述职报告》的议案 ...... 24

议案 9：关于公司董事 2025 年度考核和薪酬情况的报告 ...... 67

议案 10：关于回购注销部分 A 股限制性股票的议案 ...... 70
议案 11：关于提请股东会授予董事会增发公司 A 股及/或 H 股股份一般性授权

的议案 ...... 74
审阅材料：关于公司高级管理人员 2025 年度考核和薪酬情况的报告 ...... 77
议案 1：

公司 2025 年度董事会工作报告

各位股东：

按照《公司法》和公司《章程》的规定，董事会现就 2025 年度工作情况及2026 年度工作安排向股东会报告如下：

一、公司 2025 年总体经营管理情况

2025 年，全球经济进入深度调整周期，我国经济顶压前行、向新向优发
展，展现强大韧性和活力。资本市场基础制度不断完善，市场韧性和抗风险能力持续增强，投资者信心和预期明显改善，回稳向好态势不断巩固。

公司高效平稳完成合并重组交易交割和母公司整合，扎实推进经营管理工作，经营业绩创出近年新高，合规风控保持稳健，初步实现“1+1＞2”的效果。
2025 年，公司期末合并总资产超 2.1 万亿元，归母净资产 3,304 亿元，均跃居
行业首位，资本实力更为雄厚稳健；实现营业收入 631 亿元，归母净利润 278亿元，扣非归母净利润 214 亿元，经纪业务收入、股基交易额、两融余额、IPO承销及年末在审家数……
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