公告日期：2026-04-25

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2026-020
国泰海通证券股份有限公司

2026 年度“提质增效重回报”行动方案

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

为积极落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，深入践行“以投资者为本”理念，全力推动公司高质量发展，加快打造一流投资银行，国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）结合证券行业特点、自身发展阶段和投资者诉求，从提升经营质量、加快发展新质生产力、完善公司治理、提升投资者回报、加强投资者沟通等方面制定《2026 年度“提质增效重回报”行动方案》。具体内容如下：

一、坚守金融本源，积极助力金融强国建设

（一）推动整合融合，增强服务实体经济质效

公司锚定一流投行建设目标，坚持内生增长和外延发展并举，高效完成合并重组交易交割、有序推进整合融合，立足合并后更强大的禀赋能力，积极服务国家和上海重大发展战略，扎实做好金融“五篇大文章”，着力提升经营质效，初步实现“1+1＞2”的效果。2025 年，期末总资产超 2.1 万亿元，归母净资产 3,304亿元，均跃居行业首位；实现营业收入 631 亿元，归母净利润 278 亿元，均排名行业第二，经纪、信用、机构服务等多项业务指标排名行业第一。

2026 年，公司将坚定践行服务实体经济发展和居民财富管理需求的初心使命，扎实做好金融“五篇大文章”，积极投身上海“五个中心”建设，努力当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”，不断增强服务经济社会发展质效，为加快建设金融强国贡献更大力量。以宣贯新战略新文化为契机，推动释放品牌效能、挖掘存量客户、强化协同联动，激活规模效应与聚合效应；以精细资本运用提高用表质效，进一步突出 ROE 导向，加强资产负债配置的敏捷性和专业性，多元化盘活存量资产，优化资产负债结构，提高资金使用
效率；推动一体化、集约化运营管理，加强各类资源统筹融合，提升投入产出比。
（二）深化业务转型，优化升级客户服务体系

公司坚持以客户为中心，持续完善一站式综合金融服务，高质量推进零售、机构和企业三类客户服务体系建设，构建面向三类客户的协同服务模式，释放产业联盟、机构销售联盟、ETF 生态圈等平台的协同效应，不断推动客户经营“增量扩面、提质增效”。2025 年，零售客户数量跃居行业第一，重点机构客户基本实现全覆盖，企业客户覆盖程度与触达能力明显提高。

2026 年，公司将始终践行金融为民理念，主动对接居民多元化、专业化理财需求，全面深化客户经营与业务转型，推动三大客户服务体系建设取得新突破。完善零售客户分层服务，打造资产配置、交易服务核心能力；强化机构客户联动服务，促进资本类业务与中介类服务双向赋能、互动提升；健全企业客户综合服务，持续提升“全生命周期陪伴+产业链穿透+战略资源整合”服务能级。

（三）加强境外拓展，提升跨境金融服务能力

公司坚持统筹境内外资源，着力提升国际业务能力，致力于成为高水平对外开放的重要“连接者”，积极服务“中国投资”和“投资中国”。2025 年，公司港股配售项目承销家数位居行业首位，中资离岸债券承销单数排名中资券商第一，与金融同业联合发布实施支持中资企业“走出去”跨境金融服务方案，积极引入阿联酋、新加坡等国家的海外主权基金、大型资管机构投资中国市场。

2026 年，公司将积极服务客户跨境资产配置与业务布局，持续提升服务“走出去”“引进来”能力，更好满足全球客户各类投融资需求，不断增强在全球资本配置和资产定价中的话语权。优化国际业务目标管控模式，提高国际化运营水平；深化集团跨境一体化发展，更好统筹境内外资源；稳步推进在印尼等海外市场的战略布局，推动国际化发展实现新提升，打造新的经营增长点。

二、深化创新驱动，加快发展新质生产力

（一）坚持科技引领，构建领先数字科技竞争力

公司在证券行业内首创提出打造“SMART 投行”全面数智化转型愿景及“开放证券”生态化发展理念，以前瞻性战略布局、持续性资源投入，深耕金融科技自主创新与技术攻坚，致力于将科技转化为驱动业务高质量发展的新质生产力。2025 年，公司信息技术投入总额 32.35 亿元，成功打造一系列业内首创或业内领先的证券业务应用平台，发布行业首个千亿参数多模态证券垂类大模型“君弘
灵犀”，多次承担国家级研究课题，累计获得省部级科技奖励数量位居行业首位。
2026 年，公司将全面深化数智化转型，……
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