公告日期：2026-04-25

证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2026-019
国泰海通证券股份有限公司

关于变更部分 A 股回购股份用途并注销的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：

2023-2024 年，海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）基于“维护公司价值及股东权益”用途，曾先后两次实施 A 股股份回购，回购股份合计77,074,467 股。

2025 年 3 月 14 日，国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券
股份有限公司（以下简称换股吸收合并）完成股权层面交割，海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务均由合并后公司承继
及承接，上述 77,074,467 股 A 股库存股按照 1:0.62 的比例转换为公司
47,786,169 股 A 股库存股（以下简称库存股）。

为维护广大投资者利益，增强投资者信心，提高国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）长期投资价值，公司拟将上述 47,786,169 股库存股的用途从“维护公司价值及股东权益”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，并在股东会审议通过后予以注销。

本事项尚需提交公司股东会审议。

一、A股回购股份方案及实施情况

2023 年 8 月 30 日，海通证券召开第七届董事会第四十一次会议，审议通过
了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》，并于 2023 年 9 月
5 日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的回购报告书》，该次回购股份的用途为维护公司价值及股东权益，回购的股份拟在发布回购结果暨股份变动公告之后 12 个月后采用集中竞价交易方式予以出售，若未能将回购的股
份在发布回购结果暨股份变动公告后 3 年内出售完毕，未实施出售的股份将被注

销。2023 年 12 月 5 日，海通证券披露了《关于 A 股股份回购实施结果暨股份变

动的公告》，该次共回购 A 股股份 41,507,467 股。

2024 年 1 月 30 日，海通证券召开第八届董事会第三次会议（临时会议），

审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A 股股份方案的议案》，并于 2024

年 2 月 1 日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的回购报告书》，

该次回购股份的用途亦为维护公司价值及股东权益，回购的股份拟在发布回购结
果暨股份变动公告之后 12 个月后采用集中竞价交易方式予以出售，若未能将回
购的股份在发布回购结果暨股份变动公告后 3 年内出售完毕，未实施出售的股份

将被注销。2024 年 5 月 7 日，海通证券披露了《关于 A 股股份回购实施结果暨

股份变动的公告》，该次共回购 A 股股份 35,567,000 股。

上述两次回购股份合计 77,074,467 股彼时存放于海通证券回购专用证券账

户。2025 年 3 月 14 日，海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质

及其他一切权利与义务均由公司承继及承接，上述 77,074,467 股 A 股回购股份

按照 1:0.62 的比例转换为公司 47,786,169 股库存股，占公司截至 2026 年 3 月

31 日的总股本的比例为 0.2711%。

二、本次变更库存股用途并注销的原因及数量

截至本公告披露之日，公司尚未出售上述 47,786,169 股库存股。为维护广

大投资者利益，增强投资者信心，提高公司长期投资价值，根据《中华人民共和
国公司法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
7 号——回购股份》的有关规定，公司拟将上述 47,786,169 股库存股的用途从
“维护公司价值及股东权益”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，并在股
东会审议通过后予以注销。注销完成后，公司注册资本将相应减少。

三、本次 A 股回购股份注销后公司股份变动情况

在上述 47,786,169 股库存股注销后，公司库存股数量将从 115,303,000 股

减 少 为 67,516,831 股 ， 公 司 股 份 总 数 将 由 17,628,925,829 股 变 更 为

17,581,139,660 股。公司股本结构变动如下：

本次注销前 本次注销后

股份类型 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。