上海银行回应罚单:已全部整改完毕 将持续加强合规管理和内控建设
来源:上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯(记者陈佳怡)8月1日,中国人民银行披露的行政处罚信息显示,上海银行因多项违法行为被给予警告,并没收违法所得46.95195万元,罚款2874.8万元。
具体来看,上海银行所涉违法行为包括:违反账户管理规定;违反清算管理规定;违反反假货币业务管理规定;占压财政存款或者资金;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。
对此,上海银行回应称,本次处罚问题来源于中国人民银行2021年对该行开展的综合执法检查,处罚问题发生在2020年至2021年期间。上海银行对此高度重视,通过健全制度体系、优化管理流程、完善管理机制等措施积极整改,所涉及的问题均已按照监管要求全部整改完毕。
上海银行强调,将持续加强合规管理和内控建设,依法稳健经营,推动业务可持续发展。
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