公告日期：2026-06-04

股票简称：环旭电子 股票代码：601231
债券简称：环旭转债 债券代码：113045
环旭电子股份有限公司

公开发行可转换公司债券受托管理事务报告

（2025 年度）

受托管理人

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

二〇二六年六月

重要声明

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）编制本报告的内容及信息均来源于环旭电子股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“环旭电子”）对外公布的《环旭电子股份有限公司 2025 年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

目 录

第一章 受托管理的可转换公司债券概况...... 5
第二章 发行人 2025 年度经营与财务状况...... 16

一、发行人基本情况...... 16

二、发行人 2025 年度经营情况...... 16

四、发行人偿债意愿和能力分析...... 18
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况...... 19

一、募集资金专项账户运作情况...... 19

二、募集资金使用情况...... 19

三、发行人募集资金使用情况核查...... 22
第四章 可转换公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况...... 23

一、可转换公司债券增信措施有效性...... 23

二、偿债保障措施的有效性及执行情况...... 23
第五章 可转换公司债券本息偿付情况...... 24

一、本息偿付情况...... 24
第六章 债券持有人会议召开情况...... 25
第七章 可转换公司债券跟踪评级情况...... 26

一、定期跟踪评级情况...... 26 第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义务的执行
情况 ...... 27

一、发行人信息披露义务履行情况...... 27

二、与本次发行可转换公司债券相关承诺履行情况...... 29

三、特殊约定触发情况...... 29
第九章 受托管理人履行职责情况...... 33
第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施 ...... 35
第十一章 对可转换公司债券持有人权益有重大影响的其他事项...... 36

一、是否发生受托管理协议第 3.4 条约定的重大事项...... 36

二、本次可转债转股情况...... 37

第一章 受托管理的可转换公司债券概况

一、发行主体名称

中文名称：环旭电子股份有限公司

英文名称：Universal Scientific Industrial (Shanghai) Co., Ltd.

二、可转换公司债券概况

1、本次发行证券的种类

本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券，该可转换公司债券及未来转换的 A 股股票将在上海证券交易所上市。

2、发行规模

本次发行的可转债总额 345,000 万元，共计 3,450,000 手（34,500,000 张）。
3、票面金额和发行价格

本次发行的可转债每张面值为人民币 100 元，按面值发行。

4、债券期限

本次发行的可转债期限为自发行之日起 6 年，即 2021 年 3 月 4 日至 2027 年
3 月 3 日。

5、票面利率

第一年 0.10%，第二年 0.20%，第三年 0.60%，第四年 1.30%，第五年 1.80%，
第六年 2.00%。

6、还本付息的期限和方式

本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还所有未转股的本金和最后一年利息。

（1）年利息计算

年利息指可转债持有人按持有的可转……
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